證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章內(nèi)容：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范，共四小節(jié)內(nèi)容。第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理、第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理、第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理、第四節(jié) 從業(yè)人員管理。

主要掌握對(duì)證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的相關(guān)要求；證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；證券公司分類監(jiān)管的概念；洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求；證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序等

【第二章習(xí)題及答案】

1、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券公司所在地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：D

解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

2、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為了提有效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

答案：B

解析：選項(xiàng)B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，(　　)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。(　　)應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

A.股東會(huì);高級(jí)管理人員

B.董事會(huì);業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

C.股東會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

D.董事會(huì);直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員

答案：D

解析：董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。

4、證券公司工作人員對(duì)以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是(　　)。

A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)

D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無(wú)權(quán)要求其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密

答案：D

解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對(duì)在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

5、證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循()原則。

A.全面性、審慎性和合規(guī)性

B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性

C.全面性、審慎性和預(yù)見性

D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性

答案：C

解析：證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則。