證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章內(nèi)容：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)，共七小節(jié)內(nèi)容。包括：證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系、公司法、合伙企業(yè)法、證券法、證券投資基金法、期貨交易管理?xiàng)l例、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。

主要掌握公司的種類(lèi)、股份有限公司的設(shè)立方式與程序、合伙企業(yè)的概念、設(shè)立合伙企業(yè)的條件、有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱(chēng)、證券發(fā)行和交易的 “三公”原則、公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)、期貨的概念、特征及其種類(lèi)、證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定等知識(shí)點(diǎn)。

【第一章習(xí)題及答案測(cè)試】

1、下列關(guān)于有限責(zé)任公司表決權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(??)

A.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過(guò)

B.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票

C.股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)

D.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，公司章程另有規(guī)定的除外

答案：A

解析：監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。

2、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C.股東共同制定公司章程

D.有公司住所

答案：B

解析：考點(diǎn)：本題考查有限責(zé)任公司設(shè)立條件。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)股東符合法定人數(shù)。有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);(5)有公司住所。選項(xiàng)B是股份有限公司的要求。

3、下列對(duì)于公司章程的描述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對(duì)普通員工有效，對(duì)公司股東、董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

答案：C

解析：考點(diǎn)：本題考查公司章程。公司章程是公司組織或活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，它對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有同樣的約束力。

4、下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是()。

A.國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)

B.自然人

C.公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體

D.上市公司

答案：B

解析：為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。

5、下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)的是()。

A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.一個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

答案：A

解析：考點(diǎn)：本題考查特殊普通合伙企業(yè)。特殊普通合伙企業(yè)特殊性在于，只有非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。