2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！
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2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(4.11)
1、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
2、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有()。
A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的
C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
D.將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
3、
甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說法中，正確的是()。
A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣
B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益
C.甲公司認(rèn)為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易
D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬
4、 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是()。
A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)20%以上
B.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。
(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。
(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
(4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
5、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是()。
①簽訂合同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查
②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實(shí)信用的原則
③合同內(nèi)可以不明確代理期間
④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
