2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬卷（一）已上線，考生可登錄233網(wǎng)校題庫(kù)中心做題（http://wx.233.com/tiku/exam/9）或者下載233網(wǎng)校APP，通過(guò)手機(jī)隨時(shí)隨地刷題。
2019年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬卷（一）
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部分試題及答案預(yù)覽如下：
第1題：
金融資產(chǎn)符合( )的，可按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計(jì)量。
①資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期
②資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場(chǎng)，或者在活躍市場(chǎng)中沒有報(bào)價(jià)，也不能采用估值技術(shù)可靠計(jì)量公允價(jià)值
③資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場(chǎng)
④資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場(chǎng)中有報(bào)價(jià)
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④
參考答案：C
第2題：
法律關(guān)系的特征不包括( )。
A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系
B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系
C.法律關(guān)系是依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的社會(huì)關(guān)系
D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系
參考答案：C
第3題：
下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是( )。
①主辦券商不得為不符合投資者適當(dāng)性要求的投資者提供代理買賣服務(wù)，另有規(guī)定的除外
②主辦券商應(yīng)利用各種方式告知投資者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息，持續(xù)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
③主辦券商不得欺騙和誤導(dǎo)投資者，不得利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)侵害投資者合法權(quán)益
④主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案：C
第4題：
證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有( )。
①具備從業(yè)資格
②遵守法律法規(guī)
③遵循誠(chéng)實(shí)信用
④遵循公平自愿原則
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
參考答案：C
第5題：
以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款
B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
C.同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰
D.與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)未向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
參考答案：C
第6題：
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)承銷商( )日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。
①詢價(jià)
②定價(jià)
③配售行為
④網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
參考答案：D
第7題：
管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年( )之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日
參考答案：C
第8題：
金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是( )。
A.對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B.不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品
參考答案：A
第9題：
證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
參考答案：A
第10題：
按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
參考答案：B
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