為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點(diǎn)，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試

【真題考點(diǎn)】違反期貨市場監(jiān)督管理?xiàng)l例的法律責(zé)任

【考綱要求】了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

【所屬章節(jié)】 第一章 證券市場基本法律法規(guī) 第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

【考點(diǎn)提煉】

根據(jù)《條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：

(1)接受不符合規(guī)定條件的單值或者個(gè)人委托的;

(2)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

(3)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理《條例》第十九條所列事項(xiàng)的;

(4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的;

(5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的;

(6)為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的;

(7)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;

(8)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;

(9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;

(10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的;

(11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

(12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;

(13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的;

(14)進(jìn)行混碼交易的;

(15)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;

(16)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為

【2019.4】真題測試

38.期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保， 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下罰款，沒

收違法所得或者違法所得不滿()的，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.5 萬元

B.3 萬元

C.1 萬元

D.10 萬元