為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試

【真題考點】證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求

【考綱要求】熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求

【所屬章節(jié)】第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范 第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

【考點提煉】

證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。

觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉。

觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)，但證券公司應(yīng)當(dāng)對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

【2019.4真題測試】

下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是()

A.觀察名單屬于高度保密的名單

B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動無需監(jiān)控

C.證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單

D.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)