為了大家更好的復習備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點復習。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點測試

【真題考點】財務顧問業(yè)務資格

【考綱要求】掌握財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范 第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

【考點提煉】

證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：

(1)持有或者通道協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;

(2)上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事;

(3)最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;

(4)財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;

(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;

(6)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯關系;

(7)與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

【2019.4真題測試】

證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，存在下列()情形之一的，不得擔任獨立財務顧問。Ⅰ持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5% Ⅱ最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保Ⅲ在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務 Ⅳ上市公司選派代表擔任財務顧問的董事

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ