為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點(diǎn)，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試

【真題考點(diǎn)】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

【考綱要求】掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第四節(jié)證券承銷與保薦

【考點(diǎn)提煉】

證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價(jià)配售集體決策機(jī)制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價(jià)配售過程中的重要事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。重要事項(xiàng)包括但不限于：發(fā)行利率或者價(jià)格的確定、配售及分銷安排。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險(xiǎn)評估與處理機(jī)制，通過事先評估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

【2019.3真題測試】

證券公司應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機(jī)制，通過事先評估、制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案、建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等措施，有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.包銷風(fēng)險(xiǎn)

D.道德風(fēng)險(xiǎn)