為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點(diǎn)，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試

【真題考點(diǎn)】經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)

【考綱要求】掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé)

【所屬章節(jié)】第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范 第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

【考點(diǎn)提煉】

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見。如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介。經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到：

(1)確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：對于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。

(2)以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示：如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險(xiǎn)警示。如投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

【2019.4真題測試】

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有( )

Ⅰ.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷

Ⅱ.根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)做出判斷

Ⅲ.如存在適當(dāng)性不匹配的情況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介

Ⅳ.經(jīng)書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品， 可以向其銷售該產(chǎn)品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ