為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點(diǎn),配合真題測試??歼^的可能再考,一定要引起重視,重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
真題測試:證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試
【真題考點(diǎn)】基金公開募集與非公開募集區(qū)別
【考綱要求】熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
【所屬章節(jié)】第一章 證券市場基本法律法規(guī) 第五節(jié) 證券投資基金法
【考點(diǎn)提煉】
基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別:
1.募集方式和對象不同
公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過200人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。而非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金;并且不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。
2.基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同
公開募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。而非公開募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。
設(shè)立公開募集基金的基金管理公司須具備一定條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。而擔(dān)任非公開募集墓金的管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。
3.投資范圍不同
公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,也包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種,如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標(biāo)的。
4.信息披露要求不同
公開募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人依法負(fù)有公開披露信息的義務(wù)。非公開募集基金并沒有依法公開披露信息的義務(wù),僅負(fù)有按照基金合同的約定,向基金份額持有人提供基金信息的義務(wù)。
【2019.4真題測試】
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過()。
A.100 人
B.200 人
C.50 人
D.300 人