為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點(diǎn)，配合真題測(cè)試?？歼^(guò)的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測(cè)試：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試

【真題考點(diǎn)】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理

【考綱要求】掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第二節(jié)證券投資咨詢

【考點(diǎn)提煉】

申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格;

2.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;

3.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;

4.有公司章程;

5.有健全的內(nèi)部管理制度;

6.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

【2019.4真題測(cè)試】

下列關(guān)于申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說(shuō)法，正確的是( )。

A.至少有 5 名高級(jí)管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

B.有 20 名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

D.有 1 億元人民幣以上的注冊(cè)資本