《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)精練：期貨公司設(shè)立的條件（第一章第五節(jié)）證券從業(yè)取證班，零基礎(chǔ)通關(guān)輔導(dǎo)，立即查看>>

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)第一章章節(jié)習(xí)題

期貨公司設(shè)立的條件

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。

（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

（4）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好。3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

（5）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)設(shè)施。

（6）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

（7）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

考點(diǎn)練習(xí)：

1、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（　　）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 

A．1

B．2

C．3

D．5 

參考答案：C

參考解析： 在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 

2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括（　?。?。

A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元

B．注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬(wàn)元

C．注冊(cè)資本最低限額為人民幣1500萬(wàn)元

D．年盈利超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

參考答案：A

參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。（4）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（5）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。（6）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。（7）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。