《證券市場基本法律法規(guī)》考點精練：證券公司依法履行誠信義務(wù)的規(guī)定（第一章第六節(jié)）證券從業(yè)取證班，零基礎(chǔ)通關(guān)輔導(dǎo)，立即查看>>

在線練習(xí)：證券基本法律法規(guī)第一章章節(jié)習(xí)題

證券公司依法履行誠信義務(wù)的規(guī)定如下：

（1）證券公司與客戶簽訂證券交易、委托證券資產(chǎn)管理融資券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

（2）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送證券公司與客戶，對對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

（3）證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄交易記錄，證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人、證書編號等信息。

（4）客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

（5）證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行招攬客戶服務(wù)產(chǎn)品銷售活動。

（6）證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

（7）證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。

（8）證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義，持有、買賣投票和收受他人贈送的股票。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損。

考點練習(xí)：

1、證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時，（　?。┎轵炆暾埲怂峁┵Y料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

A．經(jīng)辦人

B．申請人

C．復(fù)核員

D．簽章人

參考答案：A

參考解析：A，證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

2、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是（　?。?。

I. 取消從業(yè)資格 

II. 處以3萬元以上5萬元以下的罰款

III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 

IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

A．I、 II、 III

B．II 、III

C．III、 IV

D．I 、II、 IV 

參考答案：C

參考解析：證 券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。