一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有－個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
　　 1．（　?。?，中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
　　 A．2004年4月
　　 B．2004年5月
　　 C．2005年4月
　　 D．2005年5月
　　 2．設(shè)立證券公司的條件不包括（　?。?。
　　 A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
　　 B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
　　 C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
　　 D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
　　 3．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場，或稱（　　）。
　　 A．競價(jià)市場
　　 B．做市商市場
　　 C．訂單驅(qū)動(dòng)市場
　　 D．經(jīng)紀(jì)商市場
　　 4．在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（　?。┨岢錾暾?。
　　 A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　 B．證券交易所
　　 C．中國證監(jiān)會
　　 D．中國證券業(yè)協(xié)會
　　 5．對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的處罰手段不包括（　?。?。
　　 A．批評
　　 B．罰款
　　 C．暫停交易
　　 D．取消會員資格
　　 6．下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（　?。?。
　　 A．席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓
　　 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
　　 C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
　　 D．席位不可以退回，也不可以轉(zhuǎn)讓
　　 7．在訂單匹配原則方面，我國采用（　?。┰瓌t。
　　 A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
　　 B．價(jià)格優(yōu)先
　　 C．做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
　　 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
　　 8．自然人及－般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（　?。┺k理。
　　 A．中國證券業(yè)協(xié)會
　　 B．開戶代理機(jī)構(gòu)
　　 C．證券交易所
　　 D．中國證監(jiān)會
　　 9．上海證券代碼和深圳證券代碼都為－組（　?。┪粩?shù)字。
　　 A．4
　　 B．5
　　 C．6
　　 D．8
　　 10．關(guān)于申報(bào)報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)單位，以下說法中錯(cuò)誤的是（　　）。
　　 A．A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元
　　 B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001美元
　　 C．債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的報(bào)價(jià)為每百元面值債券的價(jià)格
　　 D．基金交易的報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
　　 11．下列客戶委托中，最優(yōu)先的是（　?。?BR>　　 A．9時(shí)35分，11．25元買入
　　 B．9時(shí)40分，11．30元買入
　　 C．9時(shí)35分，11．30元買入
　　 D．9時(shí)40分，11．25元買入
　　 12．連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的買人申報(bào)價(jià)格為15元，市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為14．98元，則成交價(jià)格為（　?。?。
　　 A．15元
　　 B．14．98元
　　 C．14．99元
　　 D．不能成交
　　 13．某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××股票(A股)20 000股，那么，該投資者最低需要以（　?。┰抠u出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)，保留兩位小數(shù))
　　 A．15．O6
　　 B．15．08
　　 C．1 5．09
　　 D．15．15
　　 14．證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（　?。﹤魉椭磷C券公司。
　　 A．每日
　　 B．每清算日
　　 C．每核算日
　　 D．每交收日
　　 15．上市公司出現(xiàn)下列（　?。┣樾螘r(shí)，證券交易所要對其股票交易實(shí)行其他特別處理。
　　 A．最近的中期會計(jì)報(bào)告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
　　 B．最近三個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
　　 C．最近二個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
　　 D．最近－個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
　　 16．某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元／股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元／股，則該股除權(quán)參考價(jià)為（　?。┰伞?BR>　　 A．16．25
　　 B．20
　　 C. 23
　　 D．25
　　 17．關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法中錯(cuò)誤的是（　?。?BR>　　 A．復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)
　　 B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告
　　 C．證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌
　　 D．證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息
　　 18．上海證券交易所和深圳證券交易所在（　?。┒家l(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)等交易信息。
　　 A．每旬
　　 B．每周
　　 C．每個(gè)交易日
　　 D．每月
　　 19．為了使投資者更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商要向投資者提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對此，下列說法中錯(cuò)誤的是（　?。?。
　　 A．投資者應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由投資者簽名
　　 B．投資者－旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解。且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險(xiǎn)
　　 C．－般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)
　　 D．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》便于投資者了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)
　　 20．證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于（　　）。
　　 A．委托合同
　　 B．代理協(xié)議
　　 C．交割收據(jù)
　　 D．身份證明

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