答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1．B。【解析】2004年5月．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準(zhǔn)了中小企業(yè)板塊的實(shí)施方案。
　　2．A?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程：(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；(3)有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格；(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　3．B?！窘馕觥繌慕灰變r(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。指令驅(qū)動(dòng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱做市商市場(chǎng)。
　　4．B。【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定．證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
　　5．B。【解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)；(3)暫?；蛘呦拗平灰祝?4)取消交易權(quán)限；(5)取消會(huì)員資格。
　　6．B?！窘馕觥孔C券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須遵守證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
　　7．A?！窘馕觥吭谟唵纹ヅ湓瓌t方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
　　8．B。【解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
　　9．C?！窘馕觥可虾ＷC券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。
　　10．A?！窘馕觥緼股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。
　　11．C。【解析】在證券交易所內(nèi)，證券交易按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則成交，即首先按價(jià)格高低決定順序，價(jià)格相同的，再按照時(shí)間先后決定順序。因此．BC兩選項(xiàng)價(jià)格優(yōu)先，再按時(shí)間先后順序，C選項(xiàng)委托最優(yōu)先。
　　12．B?！窘馕觥窟B續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)．以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。本題符合第二種情形，即買入申報(bào)價(jià)格(15元)>最低賣出申報(bào)價(jià)格(14．98元)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格(14．98元)為成交價(jià)。
　　13．B?！窘馕觥可虾ＷC券交易所A股的印花稅為1‰，過(guò)戶費(fèi)為0．75‰。設(shè)賣出價(jià)格為每股P元．可得：賣出收入=20 000P－20 000P×(2‰+1‰)－20 000×0．75‰=19 940P－15；買入支出=20 000×15+20 000×15×2‰+20 000×0．75‰=300 61 5(元)。保本即為：賣出收入一買入支出≥0，那么19 940P一1 5—300 615≥0。則P≥300 630÷1 9 940=1 5．08(元)；即該投資者要最低以每股15．08元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。
　　14．A?！窘馕觥孔C券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。證券公司根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司數(shù)據(jù)．記錄客戶清算交收結(jié)果。
　　15．D。【解析】七市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：(1)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)；(2)最近一個(gè)會(huì)汁年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告；(3)上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值；(4)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；(5)公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)；(6)公司董事會(huì)無(wú)法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議；(7)公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情形嚴(yán)重的；(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定的其他情形。
　　16．C。


　　17．B?！窘馕觥孔C券交易所對(duì)于證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌均予以公告。
　　18．C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。
　　19．D?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供一份《客戶須知》．以便投資者了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。
　　20．A。【解析】證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。
　　21．C?！窘馕觥孔C券公司的營(yíng)銷渠道主要分為兩種：直接營(yíng)銷渠道和間接營(yíng)銷渠道。目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷和證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員。
　　22．B?！窘馕觥緼選項(xiàng)屬于售前服務(wù)；CD兩選項(xiàng)屬于售中服務(wù)。
　　23．A?！窘馕觥考夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通信設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
　　24．C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定．任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
　　 25．C?！窘馕觥吭诓僮髁鞒谭矫妫F(xiàn)階段采用的主要辦法如下表所示。

　　26．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)殷東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例。自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)，并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
　　27．C【解析】在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99 999 900元；單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過(guò)99 999 999份。
　　28．B?！窘馕觥扛鶕?jù)即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出的原則，該投資者轉(zhuǎn)換的股票可以在6月2日賣出。
　　29．B。【解析】股份有限公司在終止股票上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
　　30．D?！窘馕觥孔C券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(i)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；(4)客戶投訴的接待處理方式；(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；(6)違約責(zé)任；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
　　 31．C。【解析】證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失，而且收益與損失的數(shù)量也無(wú)法事先準(zhǔn)確估計(jì)。
　　 32．A?！窘馕觥克^自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)，這也是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
　　 33．D?！窘馕觥坑捎谧C券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100％。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5％計(jì)算；( 2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500％；(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30％；(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
　　 34．C?！窘馕觥孔誀I(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)禁止內(nèi)幕交易；(2)禁止操縱市場(chǎng)；(3)其他禁止的行為。C選項(xiàng)屬于其他禁止的行為。
　　 35．A?！窘馕觥孔C券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
　　 36．D?！窘馕觥繛閱我豢蛻艮k理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。這種業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的：(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定；(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。
　　 37。C?！窘馕觥孔C券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。
　　 38．A?！窘馕觥孔C券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的．應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。
　　 39，D?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
　　 40．D?！窘馕觥緼BC三個(gè)選項(xiàng)屬于導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的行為。
　　 41．C?！窘馕觥孔C券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　 42．C?！窘馕觥孔C券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
　　 43．A?！窘馕觥慷聲?huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。
　　 44．B。【解析】客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在指定商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。
　　 45．C?！窘馕觥緾項(xiàng)屬于甲方(指客戶)需要載明的信息之一。
　　 46．D?！窘馕觥孔C券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶?？蛻粲糜?家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。
　　 47．C?！窘馕觥靠沙涞直ＷC金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70％，其他股票折算率最高不超過(guò)65％。被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0；(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90％；(3)國(guó)債折算率最高不超過(guò)95％；(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80％；(5)權(quán)證的折算率為0。
　　 48．A?！窘馕觥哭D(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
　　 49．C?！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％；(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50％；(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10％；(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15％。
　　 50．D?！窘馕觥可钲谧C券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種主要有1天、2天、3天和7天4個(gè)品種，代碼分別為RC一001、RC一002、RC一003和RC一007。
　　 51．B?！窘馕觥咳珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括：(1)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；(2)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)；(3)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。
　　 52．B。【解析】2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。參與者可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購(gòu)期限．回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期。
　　 53．B。【解析】上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。
　　 54．D。【解析】中國(guó)結(jié)算公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當(dāng)日二級(jí)市場(chǎng)凈額清算。其中，發(fā)生融資方、融券方雙方均無(wú)力履約的情況時(shí)，履約保證金將歸風(fēng)險(xiǎn)基金。
　　 55．A。【解析】目前，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
　　 56．D。【解析】A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問(wèn)題；而深圳B股則由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
　　 57．B?！窘馕觥扛鶕?jù)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，中國(guó)結(jié)算公司實(shí)際管理證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金．用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。該基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的20％．以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
　　 58．B?！窘馕觥壳逅闩c交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算一般有二三種解釋：一是一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算適用于第一種解釋。
　　 59．C?！窘馕觥吭趯?shí)行滾動(dòng)交收的情況下，采取凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算。
　　 60．C?！窘馕觥繌默F(xiàn)實(shí)情況來(lái)看．各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3．我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。

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