本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是（　?。?。
A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C．申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍


2、特約日交割、交收是指雙方達(dá)成交易后（　?。?
A．30日以內(nèi)交割、交收
B．15日以內(nèi)交割、交收
C．3日以內(nèi)交割、交收
D．任意日交割、交收


3、中國結(jié)算上海分公司于R+1日14：00進(jìn)行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的（　　）逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。
A．成交順序自前往后
B．成交順序自后往前
C．成交編號自前往后
D．成交編號自后往前


4、（　?。┦侵笇Y(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．連續(xù)凈額清算
D．集中凈額清算


5、股指期貨交易有嚴(yán)格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的（　　）。
A．±6％
B．±8％
C．±5％
D．4-10％


6、下列不屬于委托人權(quán)利的是（　?。?。
A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B．自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．隨時變更或撤銷委托


7、證券公司對客戶融資融券期限不超過（　　）個月。
A．1
B．2
C．3
D．6


8、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（　?。┰碜h案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0


9、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以（　　）元全部賣出該股票才能保本(傭金按2％0計收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計收，保留兩位小數(shù))。
A．15．07
B．15．08
C．15．09
D．15．15


10、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于合規(guī)風(fēng)險的是（　?。?。
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失