A．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B．向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售
C．對(duì)－般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式
D．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
22．根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券公司不得向客戶收取的費(fèi)用有（ ）。
A．印花稅
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．手續(xù)費(fèi)
23．關(guān)于我國(guó)證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)中正確的有（ ?。?。
A．經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營(yíng)
B．投資者應(yīng)使用在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購(gòu)、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)
C．根據(jù)權(quán)證價(jià)格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前－日收盤價(jià)格－(標(biāo)的證券前－日收盤價(jià)－標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例
D．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由證券交易所計(jì)算
24．下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?。
A．因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成的虧損
D．由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
25．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)．對(duì)其人員的要求有（ ）。
A．無不良行為記錄
B．具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．最近1年未受到過行政處罰
26．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管．做好（ ）等工作。
A．客戶盡職調(diào)查
B．辦理資金收付事項(xiàng)
C．監(jiān)督證券公司投資行為
D．投資運(yùn)作
27．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)－管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B．建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每－個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜
C．嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度
D．證券公司、托管銀行及推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對(duì)客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料
28．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額
D．按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
29．分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管（ ）。
A．投資部門
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C．研究部門
D．業(yè)務(wù)稽核部門
30．進(jìn)行客戶征信調(diào)查時(shí)，對(duì)融資融券需求的調(diào)查包括（ ）。
A．融資融券授信方式
B．融資融券授信額度
C．融資融券授信期限
D．融資融券授信利率
31．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》提示客戶注意融資融券交易具有的（ ?。?，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．違約風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
32．關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算，下列選項(xiàng)中正確的有（ ?。?。
A．客戶融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額
B．保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金加證券市值減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金的余額
C．當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算
D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算
33．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（ ?。┑仍?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。
A．制度不全
B．管理不善
C．控制不力
D．操作失誤
34．關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融券方按“賣出”(S)予以申報(bào)
B．在上海證券交易所．申報(bào)數(shù)量必須是1 O00手及其整數(shù)倍
C．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
D．在上海證券交易所，回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過2萬手
35．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（ ?。┓?wù)。
A．報(bào)價(jià)
B．托管
C．結(jié)算
D．信息
36．在買斷式回購(gòu)初始結(jié)算中，如T+1日結(jié)算參與人資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將（ ?。?BR> A．按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券
B．對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)
C．計(jì)收利息及交收違約金
D．不能提請(qǐng)證券交易所暫停該結(jié)算參與人的買斷式回購(gòu)交易資格
37．證券登記按種類可以分為（ ?。?。
A．基金登記
B．期滿登記
C．變更登記
D．權(quán)證登記
38．信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)－步細(xì)分為（ ?。?。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
39．我國(guó)對(duì)價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)的防范包括（ ）。
A．規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保
B．當(dāng)結(jié)算參與人資金交收違約且其當(dāng)日買入暫不交付的證券不足以彌補(bǔ)違約交收資金時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃其自營(yíng)證券，或要求其提供擔(dān)保
C．結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔(dān)保品等予以彌補(bǔ)
D．處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索；在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結(jié)算互保金彌補(bǔ)
40．非交易過戶登記的原因有（ ?。?。
A．公司購(gòu)并
B．財(cái)產(chǎn)分割
C．行政劃撥
D．司法扣劃
41．從基本類型看，基金－般可以分為（ ）。
A．可流通基金
B．不可流通基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
42．A股賬戶按持有人分為（ ?。?。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境外投資者證券賬戶
C．自然人證券賬戶
D．－般機(jī)構(gòu)證券賬戶
43．上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有（ ?。?。
A．－級(jí)交易商
B．交易商
C．特殊交易商
D．二級(jí)交易商
44．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．投資者教育與適當(dāng)性管理
B．證券投資顧問服務(wù)
C．清算交割
D．賬戶管理
45．在上海證券交易所，法人和其他組織申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件有（ ）。
A．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過相關(guān)測(cè)試
C．最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄
46．下列說法中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，可以營(yíng)銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、
B．證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，不可以營(yíng)銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)
D．證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，不可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)
47．下列關(guān)于“五緣法”，說法錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．“親緣”指營(yíng)銷人員的親戚
B．“神緣”指通過各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人
C．“業(yè)緣”指通過宗教信仰認(rèn)識(shí)的人
D．“地緣”指營(yíng)銷人員在出生地、變換居住地所認(rèn)識(shí)的人
48．下列關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排的說法中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．公告刊登日為T日
B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T－3日前
C．申請(qǐng)材料送交日為T－7日前
D．股權(quán)登記日為T+5日
49.股份轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息包括（ ?。?。
A．委托類別
B．買賣方向
C．?dāng)M買賣價(jià)格
D．聯(lián)系方式
50．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ?。?BR> A．資產(chǎn)支持證券
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.保險(xiǎn)
D．債券
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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