本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范可以從多方面著手，但下面的（　　）不屬于其中的內(nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
D．自律管理


2、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立（　?。﹤€(gè)專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬(wàn)元注冊(cè)資本可開立一個(gè)


3、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為（　?。?。
A．招標(biāo)購(gòu)買方式
B．承銷購(gòu)買方式
C．同一價(jià)購(gòu)買方式
D．支付購(gòu)買方式


4、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)


5、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（　?。┘捌浜竺吭黾樱ā　。r(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。（　?。?br>A．20％2％
B．16％2％
C．20％1％
D．16％1％


6、 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（　?。┤?。
A．1
B．2
C．3
D．4


7、 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng)，而交易保證金為5％，則其收益率為（　?。?
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％


8、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（　　）。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可


9、 根據(jù)（　?。兄噶罘譃橘I進(jìn)委托和賣出委托。
A．買賣證券的方向
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制


10、 在證券清算過(guò)程中，交易雙方（　?。?。
A．通過(guò)銀行網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)清算
B．都以交易所作為清算對(duì)手
C．通過(guò)中央國(guó)債清算中心實(shí)現(xiàn)清算
D．通過(guò)柜臺(tái)交易中心實(shí)現(xiàn)清算