1．下列（ ?。┬袨檫`反了證券交易的公正原則。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請
B．內(nèi)幕交易
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
2．對比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處為（ ?。?。
A．現(xiàn)在定約成交
B．將來交割
C．非標(biāo)準(zhǔn)化
D．在場外市場進(jìn)行
3．比較定期交易和連續(xù)交易，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．在定期交易中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易中，交易－定是連續(xù)的
C．在定期交易中，在某－段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不是馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某－約定的時(shí)刻加以匹配
D．在連續(xù)交易中。在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
4．證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B．按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C．遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定
D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益．促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
5．證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有（ ）。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．書面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．電話報(bào)價(jià)
6．根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)－管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（ ）。
A．中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司
B．中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司
C．商業(yè)銀行和證券交易所
D．中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
7．網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向在本機(jī)構(gòu)開戶的客戶提供用于（ ?。┑模N服務(wù)方式。
A．下達(dá)證券交易指令
B.獲取成交結(jié)果
C．獲取市場信息
D．查詢證券余額與資金余額
8．上海證券交易所的連續(xù)競價(jià)時(shí)間為（ ?。?。
A．9：00～11：OO
B．13：00～15：00
C．9：30～11：30
D．13：30～15：30
9．下列關(guān)于證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有（ ?。?。
A．A股的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度
B．A股的交易傭金實(shí)行最低下限向上浮動(dòng)制度
C．A股按成交金額的0．3%收取
D．B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
10．股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)（ ?。┣樾螘r(shí)，屬于異常波動(dòng)。
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
D．證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
11．固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為（ ?。?BR> A．9：30～11：30
B．9：15～11：30
C．13：00～15：00
D．13：00～14：00
12．合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ）。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
13．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的（ ?。┦马?xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A．涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B．可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為
C．證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形
D．深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)
14．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ?。?BR> A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
15．下列選項(xiàng)中屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)的有（ ?。?BR> A．嚴(yán)格遵守《證券交易委托代理協(xié)議》約定
B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
C．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
16．自然人申請變更證券賬戶注冊資料的，需要提供（ ?。?BR> A．客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件
B．本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C．發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
17．下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．資金賬戶的開戶和銷戶
B．選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．資金賬戶掛失與解掛
18．證券公司對投資者進(jìn)行投資教育和適當(dāng)性管理工作時(shí)，要將投資教育和適當(dāng)性管理工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程,需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括（ ）。
A．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)
B．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則
C．引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)
D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)
19．證券公司的客戶招攬過程包括（ ?。?BR> A．營銷渠道選擇
B．目標(biāo)市場選擇
C．客戶服務(wù)
D．客戶關(guān)系建立
20．根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格的全權(quán)委托
B．為客戶操縱市場、內(nèi)幕交易提供方便
C．泄露客戶資料
D．為投資者提供投資咨詢
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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