一、單項選擇題(本大題共60小題。每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
　　1．從運作方式看，回購交易結(jié)合了（　?。┑奶攸c，通常在債券交易中運用。
　　A．現(xiàn)貨交易和遠期交易
　　B．現(xiàn)貨交易和期貨交易
　　C．現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易
　　D．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易
　　2．經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（　?。┰?。
　　A．2 000萬
　　B．5 000萬
　　C．1億
　　D．5億
　　3．根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所是（　?。?BR>　　A．實行自律管理的法人
　　B．以營利為目的的法人
　　C．不以營利為目的的機關(guān)
　　D．實行自律管理的機關(guān)
　　4．證券登記結(jié)算機構(gòu)產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風險基金彌補的是（　?。?。
　　A．技術(shù)故障造成的損失
　　B．操作失誤造成的損失
　　C．不可抗力造成的損失
　　D．經(jīng)營不善造成的損失
　　5．下列選項中，（　?。┎粚儆谖覈鴥杉易C券交易所會員的義務。
　　A．對證券交易所事務的提議權(quán)和表決權(quán)
　　B．遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
　　C．維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
　　D．接受證券交易所的監(jiān)督
　　6．交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（　?。┻M行證券交易。
　　A．交易席位
　　B．交易單元
　　C．特別單位
　　D．普通席位
　　7．將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（　?。﹦澐值?。
　　A．委托訂單的數(shù)量
　　B．買賣證券的方向
　　C．委托價格限制
　　D．委托時效限制
　　8．某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，則已計息天數(shù)是（　?。┨?。
　　A．165
　　B．166
　　C．167
　　D．168
　　9．填寫委托單的第一要點是填寫（　?。?BR>　　A．證券賬號
　　B．交割日期
　　C．數(shù)量
　　D．品種
　　10．以下證券的申報價格中有效的是（　?。?BR>　　A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
　　B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
　　C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3．5元
　　D．某基金前一筆成交價為101元，申報價格為110元
　　11．證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（　?。膊坏玫陀诖盏淖C券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
　　A．0．5‰
　　B．1‰
　　C．2‰
　　D．3‰
　　12．在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（　?。?。
　　A．上證A股
　　B．深證A股
　　C．基金
　　D．B股
　　13．按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（　?。┎豢赡苁亲C券交易競價結(jié)果。
　　A．全部成交
　　B．部分成交
　　C．不成交
　　D．推遲成交
　　14．某股票屬于ST股票，收盤價為10．50元。則次一交易日陔股票交易的價格的上限為（　?。?。
　　A．1 1．025元
　　B．9．975元
　　C．11．55元
　　D．9．45元
　　15．在深圳證券交易所，多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于（　?。┕傻目刹捎么笞诮灰追绞健?BR>　　A．5萬
　　B．10萬
　　C．20萬
　　D．100萬
　　16．固定收益平臺交易采用（　?。﹥煞N方式。
　　A．市價交易和限價交易
　　B．報價交易和詢價交易
　　C．報價交易和限價交易
　　D．限價交易和詢價交易
　　17．所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不應超過該上市公司股份總數(shù)的（　?。?。
　　A．10%
　　B．15%
　　C．20%
　　D．25%
　　18．2007年11月7日，（　?。┌l(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務合同文本。
　　A．中國證券業(yè)協(xié)會
　　B．中國證監(jiān)會
　　C．中國證券登記結(jié)算公司
　　D．上海證券交易所與深圳證券交易所聯(lián)合
　　19．證券公司通過（　?。ν顿Y者的證券買賣交易、證券交易資金劃轉(zhuǎn)進行前端控制，對客戶證券交易結(jié)算資金進行清算交收和計付利息等。
　　A．融券專用證券賬戶
　　B．客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算、記載客戶資金明細數(shù)據(jù)的賬戶
　　C．客戶信用資金賬戶
　　D．證券賬戶
　　20．在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送給（　?。?。
　　A．相關(guān)證券公司
　　B．相關(guān)經(jīng)紀人員
　　C．中國結(jié)算公司
　　D．中國證監(jiān)會

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