A．二級渠道
B．三級渠道
C．直接銷售渠道
D．間接銷售渠道
22．從營銷包括的主要環(huán)節(jié)來分，營銷人員的客戶服務可以分為售前服務、售中服務和售后服務，下列屬于售后服務的是（ ?。?。
A．介紹證券投資信息
B．客戶的關系維護
C．向客戶提示投資產品風險
D．分析與解釋產品投資協(xié)議條款的內容
23．下列不屬于證券經紀業(yè)務技術風險的是（ ?。?BR> A．交收失誤
B．通信設施發(fā)生技術故障
C．軟件的運行效率低
D．電腦設備發(fā)生技術故障
24．任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（ ?。?。
A．1萬元以上5萬元以下的罰款
B．3萬元以上10萬元以下的罰款
C．3萬元以上30萬元以下的罰款
D．5萬元以上30萬元以下的罰款
25．根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中．驗資及配號為（ ）。
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日
26．上海證券交易所根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。?，自動增加相應的股數。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
27．上海證券交易所單筆贖回的基金份額為整數份，但最高不能超過（ ）。
A．99 999 900份
B．99 999 990份
C．99 999 999份
D．1億份
28．某投資者于2010年6月1日將持有的可轉換債券轉換為公司股票，則其在（ ?。┛梢詫⒃摴善辟u出。(假設中間不存在非交易日)
A．6月1日
B．6月2日
C．6月3日
D．6月4日
29．股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由（ ?。┲付ㄅR時代辦機構。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．上市公司協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
30．證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應載明的內容不包括（ ?。?BR> A．介紹業(yè)務的范圍
B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C．報酬支付及相關費用的分擔方式
D．為客戶從事期貨交易提供擔保
31．證券公司進行證券自營買賣的收益主要來源于（ ?。?。
A．傭金
B．手續(xù)費
C．低買高賣的價差
D．高買低賣的價差
32．證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（ ?。?。
A．市場風險
B．合規(guī)風險
C．經營風險
D．操作風險
33．證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
34．下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?BR> A．集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
B．利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易量
C．將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作
D．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
35．根據《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作可能會受到的處罰不包括（ ?。?BR> A．追究刑事責任
B．罰款
C．沒收違法所得
D．撤銷相關業(yè)務許可
36．下列各項中，不屬于為單－客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點的是（ ?。?。
A．證券公司與客戶必須是－對－的
B．具體投資方向應在資產管理合同中約定
C．必須在單－客戶的專用證券賬戶中經營運作
D．通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務
37．按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于（ ?。┤f元人民幣。
A．500
B．200
C．100
D．50
38．證券公司發(fā)現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當（ ?。?BR> A．履行報告義務
B．直接沒收該資產
C．追究其刑事責任
D．對其進行罰款
39．證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（ ?。﹤€月內。使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。
A．1
B．2
C．4
D．6
40．下列是可導致資產管理業(yè)務經營風險的行為的是（ ?。?BR> A．與客戶簽訂資產管理合同不規(guī)范、約定不明
B．操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金
C．操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．在資產管理業(yè)務中投資決策失誤
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