第二部分：多選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、營業(yè)部制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循（　　）。
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．適時(shí)性原則
72、證券公司有下列（　?。┬袨?，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A．不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
B．由上市公司或其夫聯(lián)公司持有l(wèi)0%以上股份的證券公司自營買賣該上市公司的股票
C．以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券
D．委托其他證券公司代為買賣證券
73、托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時(shí)，須提交的材料包括（　?。?。
A．證券賬戶注冊申請表
B．托管人出具的授權(quán)委托書
C．經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D．合格投資者的委托書原件及復(fù)印件
74、對有以下（　?。┣闆r的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A．未按照要求提供有關(guān)情況
B．在證券公司從事證券交易不足半年
C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D．有重大違約記錄
75、以下行為中屬于客戶服務(wù)創(chuàng)新的是（　?。?。
A．推出網(wǎng)上委托
B．啟動(dòng)智能化信息管理
C．使用局域網(wǎng)共享業(yè)務(wù)信息
D．增加營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的設(shè)立
76、在權(quán)證的交收過程中，中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別表現(xiàn)為（　　）。
A．上海分公司實(shí)行“待交收”制度
B．深圳分公司未實(shí)行“待交收”制度，所有權(quán)證二級市場交易均在T+1日日終按“銀貨對付”原則辦理交收
C．上海市場，行權(quán)交收期為T+1日日終
D．深圳市場，行權(quán)交收期為T日日終
77、根據(jù)有關(guān)部門和證券交易所規(guī)定，回購交易的禁止行為包括 （　?。?br />A．禁止任何金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易或作其他用途
B．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易
C．禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資
D．禁止將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
78、國外發(fā)達(dá)證券市場普遍采取的風(fēng)險(xiǎn)防范制度有（　?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
B．壞賬準(zhǔn)備金制度
C．交易費(fèi)用收取制度
D．自律管理準(zhǔn)備金制度
79、內(nèi)幕信息包括（　?。?。
A．證券發(fā)行人訂立的合同
B．發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)由通信器材拓展到生物制藥領(lǐng)域
C．發(fā)行人將在證券發(fā)行后，投資100萬美元用于購買國外的先進(jìn)技術(shù)設(shè)備
D．發(fā)行人的經(jīng)營情況出現(xiàn)問題，虧損額達(dá)到凈資產(chǎn)的7%
80、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有（　　）
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．違約風(fēng)險(xiǎn)
C．公司風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
E．政策法律風(fēng)險(xiǎn)