111、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息。轉讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有（　?。?。
A.股份編碼和名稱　　
B.上一轉讓日轉讓價格和數(shù)量　　
C.當日轉讓價格和數(shù)量　　
D.次日轉讓價格和數(shù)量

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A．股份編碼和名稱
B．上一轉讓日轉讓價格和數(shù)量
C．轉讓股份指數(shù)
D．當日轉讓價格和數(shù)量
112、下列關于證券自營業(yè)務自主性的描述中，正確的是（　?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機構可自主采集一切可以得到的信息指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機構自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種、價格的自主性。即證券經(jīng)營機構自主決定買賣品種和價格
113、下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（　?。?。
A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況
114、證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列 （　?。┬畔ⅰ?br />A．受托從事的介紹業(yè)務范圍
B．從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程
115、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，有下列（　　）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他真接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：
A．未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
C．推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
D．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
116、債券回購業(yè)務參與者有下列（　　）行為的，將受到中國人民銀行的處罰。
A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務
B．擅自交易未經(jīng)批準上市債券
C．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
D．違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
117、金融期權的基本類型是（　）。{Page}
A．平價期權
B．看漲期權
C．溢價期權
D．看跌期權
118、一筆債券質押式回購的兩個交易主體是指（　?。?br />A．債券融入方
B．正回購方
C．債券賣出方
D．逆回購方
119、我國首支ETF開始上市交易的交易所和ETF在我國的全稱分別為（　?。?。
A．深圳證券交易所
B．上海證券交易所
C．交易所基金
D．交易所交易基金
E．交易型開放式指數(shù)基金
120、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（　?。┣樾沃坏模C券交易所分別公布相關證券當日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。
A．日交易量振幅達到25%的前3只股票(基金)
B．日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)
C．日價格振幅達到l5%的前3只股票(基金)
D．日換手率達到20%的前3只股票(基金)