121、非交易性過(guò)戶(hù)主要有以下（　　）幾種情況。
A．股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓
B．司法扣劃
C．行政劃撥
D．繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割
122、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶(hù)融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司（　?。┑目赡苄?br />A．資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B．凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C．盈利能力下降
D．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
123、下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的有（　?。?。
A．比較分散
B．交易品種較單一
C．交易量通常較小
D．交易手續(xù)復(fù)雜
124、以下屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（　?。?br />A．集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”
B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D．投資范圍有限定性和非限定性之分
125、在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（　?。?。
A．經(jīng)國(guó)家證券管理部門(mén)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B．注冊(cè)資本在一定金額以上
C．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D．組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E．承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
126、目前，上海證券交易所的傭金規(guī)定有（　　）。
A．A股的傭金為成交金額的0.3%
B．B股的傭金為成交金額的0.3%
C．債券的傭金為成交金額的0.02%
D．基金的傭金為成交金額的0.3%
E．三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
127、以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為（?。?br />A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
128、證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》，至少應(yīng)包括（　?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)商已向投資者揭示證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)
B．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限
C．委托、交收的方式、時(shí)間、內(nèi)容和要求
D．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
129、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（　?。?br />A．證券交易所
B．證券交易的對(duì)象
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．委托人
130、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在（　　）。
A．先清算后交割、交收
B．清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C．清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
D．證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收
E．交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付