11、境內(nèi)投資者開立證券賬戶的要求
按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（　　?。?br />A．法定代表人授權(quán)書
B．營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
C．法定代表人身份證及復(fù)印件
D．法定代表人工作證
12、下列說法正確的有（　?。?。
A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬戶
B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券
C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券
D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券
13、1998年底頒布的（?。┮?guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財務(wù)制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（　?。?。
A．非交易性過戶
B．集中交易性過戶
C．證券賬戶轉(zhuǎn)讓
D．證券賬戶變更
15、不屬于股票交易異常波動的是（　?。?。
A．某只股票連續(xù)5個交易日列入“股票、基金公開信息”
B．某只股票價格的振幅連續(xù)5個交易日達(dá)到15%
C．某只股票的日成交金額連續(xù)5個交易日逐日增加50%
D．某只股票的價格連續(xù)3個交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制
16、完整地理解，證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（　?。?br />A．硬件管理、軟件管理
B．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理
C．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)制度
D．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、財務(wù)管理和安全管理
17、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（　?。?br />A．了解交易風(fēng)險，明確買賣方式
B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果
C．采用正確的委托手段
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
18、證券公司稽核部門不應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的（　?。┣闆r進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。
A．盈虧
B．合規(guī)運(yùn)作
C．風(fēng)險監(jiān)控
D．交易狀況
19、下列不屬于非交易性過戶的是（?。?。
A．因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B．因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C．因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
20、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
在過渡期結(jié)束后，未被核準(zhǔn)為（　　　）的，證券公司不得再從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A．綜合類證券公司
B．經(jīng)紀(jì)類證券公司
C．比照綜合類管理的證券公司
D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)