91、凈額清算分為( )。
A.單邊凈額清算
B.雙邊凈額清算
C.多邊凈額清算
D.同步凈額清算
92、客戶融券期間,其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的,客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起( ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A.2
B.3
C.5
D.10
93、在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中,最終確定的發(fā)行價(jià)格有可能是( ?。?。
A.發(fā)行底價(jià)
B.詢價(jià)下限
C.詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià)
D.高于詢價(jià)區(qū)間的一個(gè)價(jià)
94、( ?。?yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的,須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
95、非上市證券的自營(yíng)買賣可以通過(guò)( ?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。
A.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
B.包銷發(fā)行新股
C.銀行間市場(chǎng)
D.代銷發(fā)行新股
96、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,禁止任何金融機(jī)構(gòu)以( )等方式從事證券回購(gòu)交易。
A.自有國(guó)債券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.借用國(guó)債券
D.租用國(guó)債券
97、上市公司出現(xiàn)以下( ?。┣樾沃坏模C券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近2年連續(xù)虧損(以最近2年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù))
B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損
C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個(gè)月
D.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告,公司股票已停牌2個(gè)月
98、網(wǎng)上發(fā)行包括以下( ?。╊愋?。
A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D.定價(jià)市值配售
99、目前深圳證券交易所比上交所多的一種債券回購(gòu)是( ?。?。
A.18天回購(gòu)
B.63天回購(gòu)
C.273天回購(gòu)
D.4天回購(gòu)
100、自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書面形式。由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.自營(yíng)規(guī)模
B.風(fēng)險(xiǎn)限額
C.資產(chǎn)配置
D.業(yè)務(wù)授權(quán)