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1.上市公司存在下列（ ?。┣樾沃坏?，不得非公開發(fā)行股票。
Ⅰ．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
Ⅱ．上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除
Ⅳ．現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：
(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
(2)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除。
(3)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除。
(4)現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責。
(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。
(6)最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外。
(7)嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
2.鼓勵具備下列（ ?。l件的律師事務所從事證券法律業(yè)務。
Ⅰ．內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好
Ⅱ．有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
Ⅲ．已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
Ⅳ．最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業(yè)務：內(nèi)部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好；有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務；已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險；最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
3.以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（ ?。?/p>
Ⅰ．做市商是聯(lián)結(jié)證券買賣雙方的證券商。
Ⅱ．在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價
Ⅲ．投資者之間直接成交
Ⅳ．做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：做市商是聯(lián)結(jié)證券買賣雙方的證券商。在做市商交易市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。
4.下列屬于政策性銀行的是（ ?。?/p>
Ⅰ．中國進出口銀行
Ⅱ．國家開發(fā)銀行
Ⅲ．中國郵政儲蓄銀行
Ⅳ．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務與經(jīng)營性業(yè)務分離。
5.以下關(guān)于B股的境外客戶在境外委托申報的說法，正確的是（ ?。?。
Ⅰ．境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進行
Ⅱ．境外客戶買賣B股必須通過境內(nèi)的證券代理商進行
Ⅲ．境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令直接終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
Ⅳ．境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的8股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：B股的境外客戶在境外委托時，與境內(nèi)委托申報稍有不同：境外客戶買賣B股必須通過境外的證券代理商進行；境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員，再由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)。
6.會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的（ ）。
Ⅰ．盈利性
Ⅱ．安全性
Ⅲ．可靠性
Ⅳ．流動性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：會計報表是描述公司經(jīng)營狀況的一種相對客觀的工具，分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。
7.下列說法正確的是（ ?。?。
Ⅰ．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
Ⅱ．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征
Ⅲ．可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征
Ⅳ．可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務關(guān)系，持有者是債權(quán)人；在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征?？赊D(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)。
8.下列關(guān)于金融衍生工具市場的特點與功能說法正確的是（ ）。
Ⅰ．杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一
Ⅱ．金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環(huán)境下為投資者提供交易保值和防范風險的一種金融創(chuàng)新
Ⅲ．金融衍生工具內(nèi)在的高杠桿性和工具組合的高復雜性、高技術(shù)性決定了金融衍生工具的高風險性
Ⅳ．金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：杠桿性是金融衍生交易的最顯著的特征之一，即交易者能以較少的資金成本控制較多的投資，從而提高投資的收益，達到“以小博大”的目的。金融衍生工具在交易時一般只需繳存一定比例的押金或保證金，便可以得到相關(guān)資產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)，杠桿特征十分突出。金融衍生工具是在國際金融市場動蕩不安的環(huán)境下為投資者提供交易保值和防范風險的一種金融創(chuàng)新，但是其內(nèi)在的高杠桿性和工具組合的高復雜性、高技術(shù)性決定了金融衍生工具的高風險性。
9.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動包括（ ?。?/p>
Ⅰ．承銷證券Ⅱ．從事承擔無限責任的投資
Ⅲ．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出資
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
(1)承銷證券。
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保。
(3)從事承擔無限責任的投資。
(4)買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
(5)向基金管理人、基金托管人出資。
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
(7)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
10.上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合（ ?。┮?guī)定。
Ⅰ．募集資金數(shù)額不超過項目需要量且募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定
Ⅱ．除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
Ⅲ．投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
Ⅳ．建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司監(jiān)事會決定的專項賬戶
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合下列規(guī)定：
(1)募集資金數(shù)額不超過項目需要量。
(2)募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定。
(3)除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。
(4)投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性。
(5)建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。
