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第1題單選
證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)審核完畢。
A．10
B．15
C．20
D．30
參考答案：D
參考解析： 證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
第2題單選
假設貨幣乘數(shù)為3．6，如果中央銀行希望貨幣供應量減少1260億元，那么，中央銀行應該回籠( )億元基礎貨幣。
A．175
B．350
C．1260
D．4536
參考答案：B
參考解析： 貨幣乘數(shù)=貨幣供應量／基礎貨幣，故中央銀行應該回籠的基礎貨幣=1260／3．6=350(億元)。
第3題單選
下列各種債券中，其利率在償付期限內(nèi)不變的是( )。
A．固定利率債券
B．附息債券
C．息票累積債券
D．浮動利率債券
參考答案：A
參考解析： 固定利率債券是在債券存續(xù)期內(nèi)票面利率不變的債券。
第4題單選
在我國，( )提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會派出機構
C．中國證券監(jiān)督管理委員會
D．中國證券登記結算有限責任公司
參考答案：D
參考解析：中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業(yè)務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。
第5題單選
單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不超過該公司股份總數(shù)的( )。
A．10％
B．15％
C．20％
D．30％
參考答案：A
參考解析： 合格境外機構投資者的境內(nèi)股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限額和國家其他有關規(guī)定：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10％；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30％。
第6題單選
由證券交易所組織的、有固定的交易場所和交易活動時間的集中交易市場指的是( )。
A．場內(nèi)交易市場
B．柜臺交易市場
C．場外交易市場
D．店頭交易市場
參考答案：A
參考解析： 場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。
第7題單選
在我國多層次的資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持。具有積極作用的是( )。
A．主板市場
B．創(chuàng)業(yè)板市場
C．三板市場
D．四板市場
參考答案：D
參考解析： 四板市場又稱區(qū)域性股權交易市場(區(qū)域股權市場)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權、債券轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
第8題單選
1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司( )成立。
A．深圳特區(qū)證券公司
B．上海證券公司
C．大連證券公司
D．北京證券公司
參考答案：A
參考解析： 1987年，深圳特區(qū)證券公司成立，也成為我國第一家專業(yè)性證券公司。
第9題單選
證券投資基金的特征不包括( )。
A．集合投資
B．分散風險
C．專業(yè)理財
D．分散投資
參考答案：D
參考解析： 證券投資基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：(1)集合投資。(2)分散風險。(3)專業(yè)理財。
第10題單選
按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于( )人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。
A．10
B．20
C．30
D．40
參考答案：C
參考解析： 外資參股證券公司的設立條件之一是：按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業(yè)人員。
