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1.關(guān)于外國(guó)債券的特點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
Ⅰ．債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
Ⅱ．新型的國(guó)際債券
Ⅲ．在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券
Ⅳ．在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)發(fā)行人在美國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行的吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)發(fā)行的以日元為面值的債券。
2.股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司（ ）的決議，必須獲得出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。
Ⅰ．合并Ⅱ．分立
Ⅲ．解散Ⅳ．變更公司形式
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：股東大會(huì)做出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須獲得出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)。
3.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（ ?。﹤M合證券化等類別。
Ⅰ．不動(dòng)產(chǎn)證券化Ⅱ．應(yīng)收賬款證券化
Ⅲ．信貸資產(chǎn)證券化Ⅳ．未來(lái)收益證券化
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類。根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化等類別。
4.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
Ⅰ．客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
Ⅱ．證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)
Ⅲ．禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
Ⅳ．證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度：客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
5.2013年11月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》進(jìn)一步規(guī)定，（ ）應(yīng)在公開(kāi)募集及上市文件中公開(kāi)承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。
Ⅰ．所有董事Ⅱ．發(fā)行人控股股東
Ⅲ．持有發(fā)行人股份的董事Ⅳ．高級(jí)管理人員
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：2013年11月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》進(jìn)一步規(guī)定，發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級(jí)管理人員應(yīng)在公開(kāi)募集及上市文件中公開(kāi)承諾：所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個(gè)交易Et的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月。
6.金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有（ ?。┑忍卣?。
Ⅰ．不確定性Ⅱ．?dāng)U散性
Ⅲ．普遍性Ⅳ．突發(fā)性
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性、普遍性、擴(kuò)散性和突發(fā)性等特征。
7.下列屬于證券公司強(qiáng)行平倉(cāng)的情況的是（ ?。?。
Ⅰ．維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉(cāng)規(guī)定而投資者未能及時(shí)足額追加擔(dān)保物
Ⅱ．投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的
Ⅲ．融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的
Ⅳ．達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動(dòng)終止條件時(shí)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券公司強(qiáng)行平倉(cāng)有以下幾種情況：
(1)維持擔(dān)保比例達(dá)到平倉(cāng)規(guī)定而投資者未能及時(shí)足額追加擔(dān)保物等合同約定情況下，證券公司將根據(jù)合同約定對(duì)投資者信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)予以平倉(cāng)，融資的賣出證券歸還資金，融券的買人證券歸還融券，直至達(dá)到合同約定的平倉(cāng)停止條件。
(2)投資者到期未償還融資金額或融券數(shù)量的，證券公司按合同約定對(duì)投資者信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)處理，直至全部?jī)斶€融資融券債務(wù)。
(3)融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的，證券公司可賣出客戶擔(dān)保物后再買入融券證券或直接用客戶信用資金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金買入融券證券。
(4)在扣除融資欠款、融資利息、融券證券和融券費(fèi)用后，剩余部分資產(chǎn)留存于投資者信用賬戶內(nèi)。如有不足，證券公司有追索權(quán)。
(5)當(dāng)達(dá)到“融資融券業(yè)務(wù)合同”的自動(dòng)終止條件時(shí)，證券公司有權(quán)按約定進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。
8.基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（ ?。?。
Ⅰ．逐日計(jì)算并累計(jì)Ⅱ．逐月計(jì)算并累計(jì)
Ⅲ．按月支付Ⅳ．按季支付
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值13基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付。
9.政府債券的特征包括（ ?。?/p>
Ⅰ．安全性高Ⅱ．流通性強(qiáng)
Ⅲ．收益穩(wěn)定Ⅳ．免稅待遇
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：政府債券的特征包括安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定和免稅待遇。
10.關(guān)于二板市場(chǎng)的說(shuō)法證券的是（ ?。?。
Ⅰ．又稱為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
Ⅱ．是指在有組織的交易場(chǎng)所進(jìn)行集中競(jìng)價(jià)交易的市場(chǎng)
Ⅲ．在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產(chǎn)業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場(chǎng)
Ⅳ．可解決企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權(quán)交易問(wèn)題
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：主板市場(chǎng)：證券交易所市場(chǎng)，是指在有組織的交易場(chǎng)所進(jìn)行集中競(jìng)價(jià)交易的市場(chǎng)，主要是為大型、成熟企業(yè)的融資和轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。二板市場(chǎng)：又稱為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，是指與主板市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)，在主板之外專為處于幼稚階段中后期和產(chǎn)業(yè)化階段初期的中小企業(yè)及高科技企業(yè)提供資金融通的股票市場(chǎng)，此市場(chǎng)還可解決這些企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán))評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)分散和創(chuàng)業(yè)投資的股權(quán)交易問(wèn)題。
