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第1題單選
債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬(wàn)元，交易單位為債券面額( )萬(wàn)元。
A．10；2
B．8；1
C．10；1
D．8；2
參考答案：C
參考解析：債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
第2題單選
按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
參考答案：D
參考解析： 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。
第3題單選
關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A．普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化
B．與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票
C．優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件
D．優(yōu)先股票的股息率是固定的
參考答案：B
參考解析： 在公司盈利較多時(shí)，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列在債權(quán)人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。
第4題單選
下列選項(xiàng)中，( )不屬于金融危機(jī)的特征。
A．經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
B．企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條
C．地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯
D．整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值
參考答案：C
參考解析： 金融危機(jī)的特征是：人們基于經(jīng)濟(jì)未來(lái)將更加悲觀的預(yù)期，整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高、社會(huì)普遍經(jīng)濟(jì)蕭條的現(xiàn)象，甚至有時(shí)候伴隨著社會(huì)動(dòng)蕩或國(guó)家政治層面的動(dòng)蕩。
第5題單選
下列因素中，不屬于影響債券利率的是( )。
A．借貸資金市場(chǎng)利率水平
B．債券期限長(zhǎng)短
C．債券買(mǎi)入者的財(cái)務(wù)狀況
D．籌資者的資信
參考答案：C
參考解析： 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場(chǎng)利率水平；籌資者的資信；債券期限長(zhǎng)短。
第6題單選
( )是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
A．證券發(fā)行人
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
參考答案：B
參考解析： 證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
第7題單選
在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。
A．價(jià)值型股票基金
B．債券基金
C．貨幣市場(chǎng)基金
D．股票基金
參考答案：C
參考解析： 目前，我國(guó)股票基金大部分按照1．5％的比率計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1％，貨幣基金的管理費(fèi)率為0．33％。故在各種基金中，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低。
第8題單選
將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按( )劃分的。
A．委托訂單的數(shù)量
B．買(mǎi)賣(mài)證券的方向
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制
參考答案：C
參考解析： 委托的分類(lèi)：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
第9題單選
下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A．知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券
B．知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D．知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為
參考答案：C
參考解析： 內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：①知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券；②非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券；③知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為；④知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。
第10題單選
在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)( )而平倉(cāng)的。
A．對(duì)沖
B．實(shí)物交割
C．現(xiàn)金交割
D．轉(zhuǎn)手交易
參考答案：A
參考解析： 金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的。
