股票為證券《金融市場基礎(chǔ)知識》第四章內(nèi)容，占科目總分值17%，難度較大，出題率高。其中股票的概念每年均有出題，通過近幾年考情分析，這一考點(diǎn)在第三章歷年真題中占比是12.86%。出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對知識點(diǎn)的掌握更透徹，因此，考生一定要重點(diǎn)學(xué)習(xí)，爭取在考試時(shí)能夠精確判斷，不丟分。
| 章 | 節(jié) | 知識點(diǎn) | 近三年出題 | 章節(jié)占比 |
| 第四章 股票 | 第一節(jié) 股票概述 | 一、股票的概念 | 18 | 12.86% |
| 二、普通股 | 10 | 7.14% | ||
| 三、優(yōu)先股 | 13 | 9.29% | ||
| 四、我國股票的類型 | 14 | 10.00% | ||
| 第二節(jié) 股票發(fā)行 | 一、股票發(fā)行制度 | 7 | 5.00% | |
| 二、新股發(fā)行 | 8 | 5.71% | ||
| 三、股票退市制度 | 4 | 2.86% | ||
| 第三節(jié) 股票交易 | 一、證券交易概述 | 6 | 4.29% | |
| 二、股票交易程序 | 29 | 20.71% | ||
| 三、股票價(jià)格指數(shù) | 6 | 4.29% | ||
| 四、滬港通、深港通和滬倫通 | 5 | 3.57% | ||
| 五、科創(chuàng)板的有關(guān)特別規(guī)定 | 2 | 1.43% | ||
| 第四節(jié) 股票估值 | 一、股票的價(jià)值與價(jià)格 | 12 | 8.57% | |
| 二、股票估值方法 | 6 | 4.29% |
通過以上關(guān)于第四章股票考情分析，股票的概念每年都會考到。結(jié)合近幾年考試真題考點(diǎn)情況，主要出題方向?yàn)?span>股票的性質(zhì)、特征、分類方面，筆者通過圖表的形式做了總結(jié)，更方便考生記憶、掌握。
（1）定義：股票是一種有價(jià)證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權(quán)益的憑證。
（2）性質(zhì)：①股票是有價(jià)證券；②股票是要式證券；③股票是證權(quán)證券；④股票是資本證券；⑤股票是綜合權(quán)利證券。
（3）特征：收益性；價(jià)格波動性和風(fēng)險(xiǎn)性；流動性；永久性；參與性。
分類標(biāo)準(zhǔn) | 類別 | |
股東權(quán)利不同 | 普通股票、特別股票（優(yōu)先股、金股、特別參與性權(quán)利股票） | |
是否記載股東姓名 | 記名股票 | 特點(diǎn)：①股東權(quán)利歸屬于記名股東；②可以一次或分次繳納出資；③轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制；④便于掛失，相對安全。 |
| 無記名股票 | 特點(diǎn)：①股東權(quán)利歸屬股票的持有人；②認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資；③轉(zhuǎn)讓相對簡便；④安全性較差。 |
是否在股票票面上標(biāo)明金額 | 有面額股票 | 特點(diǎn)：①可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例；②為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。 |
| 無面額股票 | 特點(diǎn)：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活；②便于股票分割。 |
投資主體性質(zhì) | 國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。 | |
（1）股利政策
股利分配形式：現(xiàn)金紅利、股票紅利
現(xiàn)金股利（派現(xiàn)）：股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東
股票股利（送股）：股份公司對原有股東無償派發(fā)股票的行為。送股后，股東持有的股份數(shù)量增長，在公司中占有的權(quán)益比例和賬面價(jià)值均無變化。
股利分配四個相關(guān)日期：股利宣布日（消息公布）；股權(quán)登記日（統(tǒng)計(jì)有資格股東）；除息除權(quán)日（股權(quán)登記后一日）；派發(fā)日（股利正式發(fā)放）。
（2）股份變動
增發(fā)和定向增發(fā) | 增發(fā)：股份公司向不特定對象公開募集股份的行為。 定向增發(fā)：股份公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行股票的行為。 |
配股 | 上市公司向原股東配售股份的行為。 |
資本公積金轉(zhuǎn)增股本 | 在股東權(quán)益內(nèi)部，把資本公積金轉(zhuǎn)入股本賬戶，并按照投資者所持有公司股份份額比例的大小分到各個投資者的賬戶中，以此增加每個投資者的投入資本。 資本公積金轉(zhuǎn)增股本以后，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生變化。 |
股份回購 | 股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為。 |
可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票 | 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票，公司收回并注銷發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，同時(shí)發(fā)行新股。 |
股票分割和合并 | 股票分割又被稱為拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股，股票合并又被稱為并股，是將若干股股票合并為1股。 |
如果通過以上內(nèi)容還無法掌握本考點(diǎn)，建議可以跟著老師一起來學(xué)習(xí)。王佳榮老師從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長將理論融入實(shí)踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評。
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俗話說“千學(xué)不如一看，千看不如一練”，不思考，不實(shí)踐，學(xué)習(xí)終究是沒有效果的，也無法轉(zhuǎn)化成你的智慧。所以，筆者搜集了全球金融市場與金融體系近期真題，供大家練手、鞏固。下面就一起來練練手吧！
關(guān)于股票，下列說法正確的有( )。
1.股票是一種有價(jià)證券
II.股票屬于物權(quán)證券
II.I股票屬于債權(quán)證券
IV.股票是證權(quán)證券
A.I、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、IV
股票性質(zhì)主要有: (1) 股票是有價(jià)證券; (2) 股票是要式證券; (3) 股票是證權(quán)證券; (4) 股票是資本證券; (5) 股票是綜合權(quán)利證券。因此，I、IV項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。
在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）
A、國家股
B、紅籌股
C、法人股
D、社會公眾股
按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。
下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）
Ⅰ、股份公司派發(fā)的股息紅利數(shù)量，主要取決于公司的股息紅利分配方案
Ⅱ、股份公司派發(fā)的股息紅利數(shù)量，主要取決于公司的盈利情況
Ⅲ、股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的
Ⅳ、股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
股息紅利數(shù)量多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。Ⅱ項(xiàng)正確。
價(jià)格波動的不確定性越大，投資收益的不確定性越大，投資風(fēng)險(xiǎn)也越大。風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的。Ⅲ項(xiàng)正確。
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