資格認定較為嚴格

基金管理公司

①凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；

②經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達2年以上；

②在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

證券公司

①各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

②凈資本不低于8億元人民幣；

③凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；

④經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務達1年以上；

⑤在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

許可投資的證券品種和比例存在一定限制

禁止行為

除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，基金、集合計劃不得有下列行為：

購買不動產(chǎn)；購買房地產(chǎn)抵押按揭；購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；購買實物商品；除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金（不得超過資產(chǎn)凈值的10%）。利用融資購買證券，投資金融衍生品除外；參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易；從事證券承銷業(yè)務；中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

投資比例

單只基金、集合計劃

①持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的20%，在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。

②持有同一機構（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金、集合計劃凈值的10%，指數(shù)基金可以不受上述限制。

③持有與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其他國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的3%。

④持有的非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計劃凈值的10%。

⑤持有的境外基金的市值合計不得超過基金、集合計劃凈值的10%，持有貨幣市場基金可以不受上述限制。

基金、集合計劃

⑥不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構或其管理層，同一境內機構投資者管理的全部基金、集合計劃不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。

同一境內機構投資者

⑦管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的20%。

進出境資金受到監(jiān)控

①托管人應在合格投資者資金匯出、匯入后2個工作日內，通過資本項目信息系統(tǒng)報送合格投資者資金匯出、匯入的明細情況。

②托管人應在每月結束后5個工作日內，通過資本項目信息系統(tǒng)報送上個月合格投資者境外投資資金匯出入、結購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

③合格投資者應在每個會計年度結束后4個月內，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。