證券服務(wù)機構(gòu)是證券基礎(chǔ)第三章重要考點，歷年真題中出現(xiàn)頻率高，每年考題均會出現(xiàn)，其中證券服務(wù)機構(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)容、規(guī)范、職責(zé)為出題點，考生一定要熟悉。
證券市場主體為證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章，占科目總分值16%，難度不大，出題率高。其中機構(gòu)投資者為本章重點，近3年真題出現(xiàn)頻率高，通過近幾年考情分析，這一考點在第三章歷年真題中占比是9.92%。出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對知識點的掌握更透徹，因此，考生一定要重點學(xué)習(xí)，爭取在考試時能夠精確判斷，不丟分。
| 章 | 節(jié) | 知識點 | 近三年出題 | 章節(jié)占比 |
| 第三章 證券市場主體 | 第一節(jié) 證券發(fā)行人 | 一、證券市場融資活動 | 2 | 1.65% |
| 二、證券發(fā)行人 | 18 | 14.88% | ||
| 第二節(jié) 證券投資者 | 一、證券市場投資者概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、機構(gòu)投資者 | 19 | 15.70% | ||
| 三、個人投資者 | 3 | 2.48% | ||
| 第三節(jié) 證券中介機構(gòu) | 一、證券公司概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、證券公司的主要業(yè)務(wù) | 10 | 8.26% | ||
| 三、證券公司業(yè)務(wù)國際化 | 1 | 0.83% | ||
| 四、證券服務(wù)機構(gòu) | 12 | 9.92% | ||
| 第四節(jié) 自律性組織 | 一、證券交易所 | 6 | 4.96% | |
| 二、中國證券業(yè)協(xié)會 | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券登記結(jié)算公司 | 7 | 5.79% | ||
| 第五節(jié) 投資者保護機構(gòu) | 一、證券投資者保護基金 | 9 | 7.44% | |
| 二、中證中小投資者服務(wù)中心 | 2 | 1.65% | ||
| 第六節(jié) 證券監(jiān)管機構(gòu) | 一、證券市場監(jiān)管的意義和原則 | 4 | 3.31% | |
| 二、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段 | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券市場監(jiān)管機構(gòu) | 8 | 6.61% |
通過以上關(guān)于第三章證券市場主體考情分析，證券服務(wù)機構(gòu)分值占比較高。結(jié)合近幾年考試真題考點情況，主要出題方向為證券服務(wù)機構(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)容、規(guī)范、職責(zé)方面，筆者通過圖表、思維導(dǎo)圖的形式做了總結(jié)，更方便考生記憶、掌握。
（1）證券服務(wù)機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，包括會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。
（2）以上證券服務(wù)機構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之口起10個工作日內(nèi)備案，并按規(guī)定報送相關(guān)材料，首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的實際時間早于簽訂服務(wù)協(xié)議時間的，應(yīng)當(dāng)在實際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)之日起10個工作日內(nèi)備案。
（3）證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前提交年度備案材料。
形式 | 禁止性行為 |
①接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)； ②舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等； ③在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)； ④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)； ⑤中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。 | ①代理委托人從事證券投資； ②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失； ③買賣本證券投資咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的證券； ④法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 |
如果通過以上內(nèi)容還無法掌握本考點，建議可以跟著老師一起來學(xué)習(xí)。王佳榮老師從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長將理論融入實踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評。
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俗話說“千學(xué)不如一看，千看不如一練”，不思考，不實踐，學(xué)習(xí)終究是沒有效果的，也無法轉(zhuǎn)化成你的智慧。所以，筆者搜集了全球金融市場與金融體系近期真題，供大家練手、鞏固。下面就一起來練練手吧！
下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)的說法,正確的有（）
Ⅰ、證券服務(wù)機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu),包括會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)
Ⅱ、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊
Ⅲ、新《證券法》規(guī)定從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)
Ⅳ、從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》向中國證監(jiān)會備案
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
證券服務(wù)機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，包括會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，并且，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。
根據(jù)《備案規(guī)定》，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照《備案規(guī)定》向中國證監(jiān)會備案。從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動提供服務(wù)。
證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于（）年。
A、10
B、20
C、15
D、5
證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件，核查和驗證資料，工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于10年，自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算。未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，或泄露、隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件和資料的，須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。
Ⅰ、真實性
Ⅱ、準(zhǔn)確性
Ⅲ、公正性
Ⅳ、完整性
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》，證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告及其他鑒證報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證。
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