(1)證券實名制。投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整。
(2)貨銀對付的交收制度。貨銀對付俗稱“一手交錢,一手交貨”,是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。
(3)分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度。
(4)凈額結(jié)算制度。證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前,我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
(5)結(jié)算證券和資金的專用性制度。證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶,只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券的清算、交收,不得被強制執(zhí)行。
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