（1）職責(zé)
①依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊，辦理備案。
②依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理。
③依法對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理。
④依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施。
⑤依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露。
⑥依法對證券業(yè)協(xié)會的自律管理活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
⑦依法監(jiān)測井防范、處置證券市場風(fēng)險。
⑧依法開展投資者教育。
⑨依法對證券違法行為進(jìn)行查處。
⑩法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
（2）權(quán)限
①對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
②進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
③詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明，或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
④查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料；
⑤查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
⑥查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制。對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為6個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過3個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過2年。
⑦在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月；案情復(fù)雜的，可以延長3個月
⑧通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
臨考抱佛腳！如何快速記重點？
60s考點速記神器，提煉核心知識點，圖表結(jié)合，利用時間的緊迫和記憶特點讓考生短時間內(nèi)快速記憶！60秒一個知識點，即使是上班族也可以利用上下班的通勤時間有效備考！如果覺得對考點掌握不充分，還可以領(lǐng)取PDF下載版！
如果你沒有足夠的備考時間，或是基礎(chǔ)薄弱的證券考生，可以來233網(wǎng)校跟著老師一起學(xué)，多階段班級幫你強化提升，助你有效通關(guān)！
