（1）性質(zhì)

中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律性組織，是非盈利性社會團體法人。

（2）宗旨

①遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，堅持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理；

②發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；

③為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；

④維護證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

（3）證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

協(xié)會依據(jù)《證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合行業(yè)發(fā)展需要，行使下列職責(zé)∶

①教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會責(zé)任；

②依法維護會員的合法權(quán)益，向證監(jiān)會等部門反映會員的建議和要求；

③督促會員開展投資者教育和保護活動，維護投資者合法權(quán)益；

④制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會員、從業(yè)人員行為，對違反法律、行政法規(guī)、協(xié)會章程、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實施其他自律管理措施；組織執(zhí)業(yè)評價，形成聲譽激勵和約束；

⑤制定證券從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力水平標(biāo)準(zhǔn)，開展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記，實施從業(yè)人員分類分層自律管理；制定非準(zhǔn)入類證券從業(yè)人員和董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)能力水平評價測試規(guī)則并具體組織實施；組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

⑥組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

⑦對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解；

⑧對網(wǎng)下投資者、非公開發(fā)行公司債券、場外市場及場外衍生品業(yè)務(wù)進行自律管理；

⑨對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行自律管理；

⑩組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)并建立資質(zhì)互認(rèn)機制；

?推動會員加強科技和信息化建設(shè)，提高信息安全保障能力，對借助信息技術(shù)手段從事的證券業(yè)務(wù)活動或提供的相關(guān)服務(wù)進行自律管理；經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵；

?法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、證監(jiān)會行政規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)；

?其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

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