證券市場(chǎng)主體為證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章，占科目總分值16%，難度不大，出題率高。其中證券市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)每年均有出題，通過(guò)近幾年考情分析，這一考點(diǎn)在第三章歷年真題中占比是14.05%。出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握更透徹，因此，考生一定要重點(diǎn)學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取在考試時(shí)能夠精確判斷，不丟分。
| 章 | 節(jié) | 知識(shí)點(diǎn) | 近三年出題 | 章節(jié)占比 |
| 第三章 證券市場(chǎng)主體 | 第一節(jié) 證券發(fā)行人 | 一、證券市場(chǎng)融資活動(dòng) | 2 | 1.65% |
| 二、證券發(fā)行人 | 18 | 14.88% | ||
| 第二節(jié) 證券投資者 | 一、證券市場(chǎng)投資者概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、機(jī)構(gòu)投資者 | 19 | 15.70% | ||
| 三、個(gè)人投資者 | 3 | 2.48% | ||
| 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu) | 一、證券公司概述 | 5 | 4.13% | |
| 二、證券公司的主要業(yè)務(wù) | 10 | 8.26% | ||
| 三、證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化 | 1 | 0.83% | ||
| 四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) | 12 | 9.92% | ||
| 第四節(jié) 自律性組織 | 一、證券交易所 | 6 | 4.96% | |
| 二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券登記結(jié)算公司 | 7 | 5.79% | ||
| 第五節(jié) 投資者保護(hù)機(jī)構(gòu) | 一、證券投資者保護(hù)基金 | 9 | 7.44% | |
| 二、中證中小投資者服務(wù)中心 | 2 | 1.65% | ||
| 第六節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) | 一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則 | 4 | 3.31% | |
| 二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段 | 5 | 4.13% | ||
| 三、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu) | 8 | 6.61% |
通過(guò)以上關(guān)于第三章證券市場(chǎng)主體考情分析，證券市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)每年都會(huì)考到。結(jié)合近幾年考試真題考點(diǎn)情況，主要出題方向?yàn)?span>證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段方面，筆者通過(guò)圖表的形式做了總結(jié)，更方便考生記憶、掌握。
意義 | （1）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。 （2）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。 （3）加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。 （4）準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。 |
原則 | 依法監(jiān)管原則；保護(hù)投資者利益原則；“三公”原則（公開(kāi)、公平、公正）；監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。 |
目標(biāo) | 國(guó)際：保護(hù)投資者利益；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 我國(guó)：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用；保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序；根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。 |
手段 | 法律手段（主要手段）、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。 |
一、職責(zé)
(一)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案
(二)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理
(三)依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理
(四)依法制定叢事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露
(六)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
(七)依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
(八)依法開(kāi)展投資者教育
(九)依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處
(十)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)
二、權(quán)限
(一)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
(三)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料
(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料
(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押
(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制。對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為6個(gè)且;因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)3個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)2年
(七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)3個(gè)且;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)3個(gè)且
(八)通知出境入墳管理機(jī)關(guān)依法組織涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境
如果通過(guò)以上內(nèi)容還無(wú)法掌握本考點(diǎn)，建議可以跟著老師一起來(lái)學(xué)習(xí)。王佳榮老師從事證券從業(yè)、期貨從業(yè)考試培訓(xùn)工作多年，擅長(zhǎng)將理論融入實(shí)踐案例中引導(dǎo)性教學(xué)，講課細(xì)致，主次分明，深受學(xué)員好評(píng)。
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證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有( ) 。
I.依法監(jiān)管原則
II.保護(hù)投資者利益原則
III.“三公”原則
IV.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則包括:
(1)依法監(jiān)管原則;
(2)保護(hù)投資者利益原則;
(3) “三公”原則;
(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
A、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
B、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要
C、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。
1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是（）
A、行政手段
B、窗口指導(dǎo)
C、法律手段
D、經(jīng)濟(jì)手段
證券市場(chǎng)監(jiān)管手段：法律手段；經(jīng)濟(jì)手段；行政手段。
法律手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
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