第九章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)) ．
1．( )中國證券分析師協(xié)會正式被接受成為ACIIA的會員。
A．2001年6月
B．2001年11月
C．2002年6月
D．2002年11月

2．通過CIIA考試的人員，如果擁有在財務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域( )以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年

3．在中國證券業(yè)協(xié)會的積極努力下，ACIIA于( )認(rèn)可通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識考試，而直接報名參加最終考試。
A．2005年2月
B．2005年3月
C．2006年2月
D．2006年3月

4．CIIA考試中，國際通用知識考試包括基礎(chǔ)考試和最終資格考試。其中，基礎(chǔ)知識考試教材采用瑞士協(xié)會所編的教材，其考試課程及內(nèi)容認(rèn)可有效期限為( )。
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年

5．ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊地在( )。
A．日本
B．韓國
C．中國香港
D．澳大利亞

6．CFA協(xié)會是一家全球性非營利專業(yè)機(jī)構(gòu)，CFA協(xié)會的前身是 ( )。
A AIMR
B．FAF
C．ICFA
D．ACIIA

7．拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會聯(lián)盟以( )協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。
A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利

8．投資管理與研究協(xié)會(AIMR)是( )。
A．北美的證券分析師組織
B．歐洲證券分析師的協(xié)會組織
C．亞洲證券分析師的協(xié)會組織
D．拉丁美洲證券分析師公會

9．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會。
A．2000年1月
B．2000年11月
C．2001年1月
D．2001年11月

10．我國證券分析師行業(yè)自律組織是( )。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
D．證券交易所投資分析師協(xié)會

11．我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。
A．公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B．獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C．獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D．獨立誠實、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

12．《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)實收資本不得低于( )，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于 ( )的實收資本。
A，300萬元，150萬元
B．500萬元，300萬元
C．500萬元，250萬元
D．500萬元，150萬元

13．《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按( )的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%