三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1．在美、英、日等資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家里，“證券分析師” 一般是指在較寬泛的意義上參與證券投資決策過(guò)程的相關(guān)專業(yè)人員。 ( )
2．證券分析師自律組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。 ( )
3．國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)于2000年6月正式成立， 注冊(cè)地在美國(guó)。 ( )
4．2001年6月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)代表團(tuán)以觀察員身份列席了．會(huì)員大 會(huì)。2001年10月，中國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為ACIIA的會(huì)員。 ( )
5．通過(guò)最終能力考試，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投資領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)的考生將被授予注冊(cè)國(guó)際投資分析師(CIIA)資格。 ( )
6．CIIA資格被授予后，只要保持成員國(guó)國(guó)家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，CIIA資格將永遠(yuǎn)被保留。 ( )
7．ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會(huì)，目前的正式會(huì)員單位有13個(gè)。 ( )
8．如果投資分析師意欲通過(guò)闡述自已或者自己公司在投資方面所做出的成績(jī)，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須盡一切努力保證這些成績(jī)信息的正確性、公平性。 ( )
9．投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播．但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。 ( )
10．投資分析師負(fù)有告知雇主有關(guān)國(guó)際和國(guó)內(nèi)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的責(zé)任，以避免不必要的制裁和沖突。 ( )
11．證券分析師職業(yè)道德的十六字原則中的謹(jǐn)慎客觀原則．是指證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶，與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、洋盡、深入的調(diào)查究，采取必要的措施避免遺漏與失誤。切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見(jiàn)。 ( )
l2．證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷，嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。 ( )
13．證券分析師應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、明確地對(duì)客戶或投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不得故意對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蛱摷俪兄Z。 ( )