1．證券分析師的主要職能包括( )。
A．運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
B．為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C．為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)
D．為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
2．國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由( )經(jīng)過(guò)3年多的策劃,于2000年6月正式成立。
A．歐洲金融分析師協(xié)會(huì)
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)
C．巴西投資分析師協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)
3．通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的CIIA考試的考生( )。
A．可申請(qǐng)成為CIIA中國(guó)注冊(cè)會(huì)員
B．可獲得由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書(shū)
C．可免試CFA一、二級(jí)考試
D．可享受高級(jí)證券投資咨詢?nèi)藛T待遇
4．ACIIA會(huì)員共有四類，即聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。其中，聯(lián)盟會(huì)員為( )。
A．歐洲金融分析師學(xué)會(huì)聯(lián)合會(huì)(EFFAS)
B．亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)
C．投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)
D．CFA協(xié)會(huì)
5．《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。
A．公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則
B．信托責(zé)任原則
C．獨(dú)立性和客觀性原則
D．謹(jǐn)慎客觀原則
6．證券分析師不同于律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)上的特點(diǎn)是( )。
A．既往事實(shí)進(jìn)行評(píng)判，并得出結(jié)論
B．注重于利用既有信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)
C．結(jié)論具有確定性
D．難免存在可能性與現(xiàn)實(shí)性的差異
7．CIIA考試分為標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)(國(guó)際通用知識(shí))考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。其中，國(guó)際通用知識(shí)考試的內(nèi)容涉及( )。
A．經(jīng)濟(jì)學(xué)
B．股票定價(jià)與分析
C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析
D．金融衍生工具定價(jià)和分析
8．ASAF的發(fā)起者為( )的證券分析師協(xié)會(huì)。
A．澳大利亞
B．中國(guó)香港
C．日本
D．韓國(guó)
9．CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)問(wèn)一般定于( )。
A．3月份
B．5月份
C．9月份
D．10月份
10．ASAF執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)( )。
A．教育委員會(huì)
B．公共關(guān)系委員會(huì)
C．倡議委員會(huì)
D．會(huì)員大會(huì)
11．AIMR由原來(lái)的( )于1990年合并而成，總部設(shè)在美國(guó)。
A．金融分析師聯(lián)盟
B．特許金融分析師學(xué)院
C．歐洲證券分析師公會(huì)
D．亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)
12．《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括( )。
A．在做出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性
B．合理的分析和表述
C．信息披露
D．保存客戶機(jī)密、資金以及證券
13．下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說(shuō)法，不正確的是( )。
A．投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項(xiàng)目、個(gè)人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績(jī)等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報(bào)方面的任何保證或擔(dān)保
B．投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
C．投資分析師在客戶不知情或者在與客戶沒(méi)有達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下，也可以自行對(duì)客戶的賬戶進(jìn)行交易
D．投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易
