A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C．《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》
D．《證券公司內(nèi)部控制指引》
15．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A．注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B．注明個人真實姓名
C．聯(lián)系電話
D．對投資風(fēng)險做充分說明
16．2005年新的《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從YE人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )行為。
A．代理委托人從事證券投資
B．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
17．《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》對業(yè)務(wù)資格的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A．開展會員制業(yè)務(wù)的機構(gòu)必須具備證券投資咨詢資格
B．會員制機構(gòu)必須具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格
C．對注冊資本進(jìn)行了限定，規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本不得低于500萬元，每設(shè)立一家分支機構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬元的實收資本
D．會員制機構(gòu)必須具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終控制關(guān)系
18．《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定的禁止會員制機構(gòu)及人員的行為包括( )。
A．通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構(gòu)所在地之外招收異地會員
B．買賣本機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．通過未報備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢服務(wù)收入
D．出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包的方式開展會員制業(yè)務(wù)
19．《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》包括的基本原則有( )。
A．資格原則
B．回避原則
C．披露(備案)原則
D．“防火墻”(隔離)原則
20．2005年中國證券業(yè)協(xié)會制定的《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》“執(zhí)業(yè)紀(jì)律”一章中，包括( )規(guī)定。
A．證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)
B．證券分析師不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構(gòu)執(zhí)業(yè)
C．對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密，證券分析師不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶或其他投資者買賣證券
D．證券分析師應(yīng)充分尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識產(chǎn)權(quán)
21．縱的方面看，我國的證券分析經(jīng)過幾年來的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段，朝著( )等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究
B．企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
C．投資理念的倡導(dǎo)
D．投資技巧的傳授
22．證券分析師組織的主要功能有( )。
A．為會員進(jìn)行資格認(rèn)證
B．對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C．對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
D．確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)
23．CIIA考試的特點有( )。
A．考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求
B．考慮到不同國家/地區(qū)證券市場具有不同的地區(qū)屬性
C．尊重各個國家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對的獨立性和自主權(quán)
D．允許CIIA考試本土化
24．關(guān)于CFA證書，下列說法正確的有( )。
A．獲得CFA證書需要通過兩級考試
B．CFA一級要求掌握財務(wù)分析、宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)汁的基本理論
C．CFA二級要求運用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具
D．CFA證書獲得者必須具備3年相關(guān)工作經(jīng)驗
25．《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》，從總體上對投資分析師提出的基本要求包括( )。
A．誠實、正直、公平
B．以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度+從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為
C．堅持獨立性和客觀性
D． 努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度
