15．證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 ( )
16．證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。 ( )
17．證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度。( )
18．會員制機構(gòu)可以在注冊地及分支機構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市以外招收會員。 ( )
19．會員制機構(gòu)取得的咨詢服務(wù)費必須將全額的80%匯入已報備的收費專用銀行賬戶。 ( )
20．會員制機構(gòu)可以通過未報備的電話、郵箱、傳真、短信平臺及網(wǎng)址提供咨詢服務(wù)。 ( )
21．由日本證券分析師協(xié)會定義的投資分析師是給投資提供建設(shè)性意見的人，基金管理人不是投資分析師。 ( )
22．我國于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢資格考試。 ( )
21．證券分析師明知客戶或投資者的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)或證券分析師執(zhí)業(yè)規(guī)范的，應(yīng)予以拒絕，且如實告知客戶或投資者并提出改正建議。 ( )
24．根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不通過傳媒或集會性的活動向簽訂了證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)也在執(zhí)業(yè)披露和禁止具體價位薦股之列。 ( )
25．歐洲證券分析師公會(EFFAS)，成立于1962年，由歐洲19個國家的協(xié)會組成，其總部位于英國的倫敦。 ( )
參考答案
一、單項選擇題
1 B 2．C 3．A 4．C 5．D 6．A 7．B
8．A 9．C l0．C l l．C l2．C l3．D l4．C
15．A l6．D l7．B l8．C l9．B 20．B 21．C
22．C 23．B 24．B 25．A
二、不定項選擇題
1．ABCD 2．ABC 3．AB 4．AB 5．ABC
6．BD 7．ABCD 8．ABCD 9．AC l0．ABC
11．AB l2．ABCD l3．ACD l4．ABCD l5．ABD
16．ABCD l7．ABCD l8．ABCD l9．ABCD 20．ABCD
21．ABCD 22．ABC 23．ABCD 24．BCD 25．ABD
三、判斷題
1．A 2．A 3．B 4．B 5．A 6．A 7．B
8．A 9．B l0．A l l．B l2．A l3．A l4．B
15．B l6．A l7．A l8．B l9．B 20．B 21．B
22．A 23．A 24．B 25．B
