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    2014年《期貨法律法規(guī)》考點測試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-22 21:54:00
    判斷題
    61. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則,建立并完善公司制度。(  )


    62. 設(shè)立期貨交易所,由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn),任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。(  )


    63. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。(  )


    64. 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。( ?。?br />

    65.
    期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料,應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請。(  )


    66. 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定,資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定,由期貨公司和客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險。( ?。?br />

    67. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。( ?。?br />

    68. 保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算,集中管理,并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。( ?。?br />

    69. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定確認預(yù)計負債。( ?。?br />

    70. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。(  )


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