11. 從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A、3
B、5
C、7
D、10


12. （　?。┦侵赣善谪浗灰姿y(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A、期貨合約
B、期權(quán)合約
C、股票
D、有價(jià)證券

13. 為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（　?。?br/>A、以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B、客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度
C、客戶糾紛處理機(jī)制
D、客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度


14. 企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表做虛偽記載，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（　?。┯衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處（　　）罰金。
A、二年以上，一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
B、三年以下，二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
C、五年以下，二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
D、三年以下，一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下


15. 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（　?。┠暌陨系娜藛T，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。
A、5
B、8
C、10
D、15


16. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A、30
B、40
C、50
D、60


17. 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以（　?。?。
A、只參加面試
B、只參加筆試
C、對(duì)學(xué)歷不作要求
D、免試取得期貨從業(yè)人員資格


18. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處（　?。┝P款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)任職資格。
A、3萬(wàn)元以下
B、3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D、10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

19. 下列關(guān)于期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法不正確的是（　?。?。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
C、期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，其提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)經(jīng)2／5的獨(dú)立董事同意
D、董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)


20. 期貨公司進(jìn)行以下哪種操作的，客戶不承擔(dān)責(zé)任（　?。?。
A、強(qiáng)行平倉(cāng)
B、混碼交易
C、按照客戶交易指令入市交易
D、雙向交易