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    2014年《期貨法律法規(guī)》考點(diǎn)測(cè)試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2014-03-22 21:54:00
    21. 期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定(  ),確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。
    A、人事管理制度
    B、客戶保證金安全存管制度
    C、財(cái)務(wù)管理制度
    D、績(jī)效管理制度


    22. 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
    A、3
    B、4
    C、5
    D、6


    23. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在(  )交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告??蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。
    A、每周
    B、每月
    C、每日
    D、每年


    24. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于(  )萬元人民幣。
    A、100
    B、500
    C、120
    D、1000


    25. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司( ?。┮陨瞎蓹?quán),或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
    A、4%
    B、5%
    C、6%
    D、7%


    26. 公司制期貨交易所采用( ?。┑慕M織形式。
    A、股份有限公司
    B、有限責(zé)任公司
    C、集團(tuán)公司
    D、合伙制公司


    27. 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則,實(shí)行( ?。┭a(bǔ)償。
    A、比例
    B、全額
    C、部分
    D、投資者


    28. 期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)( ?。┡鷾?zhǔn)。
    A、財(cái)政部
    B、期貨公司
    C、期貨交易所
    D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

    29. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( ?。┰摌?biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
    A、前一交易日
    B、當(dāng)日
    C、下一交易日
    D、次日


    30. 期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)( ?。?br/>A、慎重參與
    B、積極參與
    C、回避
    D、一視同仁


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