導(dǎo)讀：期貨從業(yè)資格考試備考倒計(jì)時(shí)階段，很多學(xué)員向小編反應(yīng)“書看完了但是題目不會(huì)做，怎么辦？”。233網(wǎng)校VIP題庫已更新>>6套押密試題，掃除盲點(diǎn)、加強(qiáng)鞏固知識(shí)
1.1990年10月12日，( )正式開業(yè)，逐漸引入期貨交易機(jī)制，邁出了中國期貨市場(chǎng)發(fā)展的第一步。
A.大連商品交易所
B.上海金屬交易所
C.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)
D.深圳有色金屬交易所
【答案】C
【解析】1990年10月12日，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國第一個(gè)商品期貨市場(chǎng)開始起步。
2.期貨交易中的“杠桿機(jī)制”產(chǎn)生于( )制度。
A.無負(fù)債結(jié)算
B.強(qiáng)行平倉
C.漲跌平倉
D.保證金
【答案】D
【解析】期貨交易實(shí)行保證金制度。交易者在買賣期貨合約時(shí)按合約價(jià)值的一定比率繳納保證金(一般為5%～15%)作為履約保證，即可進(jìn)行數(shù)倍于保證金的交易。這種以小博大的保證金交易，也被稱為“杠桿交易”。
3.以下關(guān)于我國期貨交易所的描述不正確的是( )。
A.交易所參與期貨價(jià)格的形成
B.交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
C.會(huì)員制交易所不以營利為目的
D.交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的買賣的場(chǎng)所
【答案】A
【解析】期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所已成為具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。
4.我國銅期貨合約的交易代碼是( )。
A.RU
B.ZN
C.CU
D.M
【答案】C
【解析】為便于交易，交易所對(duì)每一期貨品種都規(guī)定了交易代碼。如我國期貨市場(chǎng)中，陰極銅合約的交易代碼為CU，鋁合約的交易代碼為AL，小麥合約的交易代碼為WT，豆粕合約的交易代碼為M，天然橡膠合約的交易代碼為RU，燃料油合約的交易代碼為FU，黃金合約的交易代碼為AU。
5.下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是( )。
A.每日無負(fù)債結(jié)算制度
B.持倉限額和大戶報(bào)告制度
C.定點(diǎn)交割制度
D.保證金制度
【答案】C
【解析】為了維護(hù)期貨交易的“公開、公平、公正”原則與期貨市場(chǎng)的有效運(yùn)行，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，期貨交易所制定了相關(guān)制度與規(guī)則。主要包括：保證金制度、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額及大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、信息披露制度等基本制度。
6.目前我國期貨交易所采用的交易方式是( )。
A.做市商交易
B.柜臺(tái)(OTC)交易
C.公開喊價(jià)交易
D.計(jì)算機(jī)撮合成交
【答案】D
【解析】競(jìng)價(jià)方式主要有公開喊價(jià)方式和計(jì)算機(jī)撮合成交兩種方式。國內(nèi)期貨交易所均采用計(jì)算機(jī)撮合成交方式。
7.我國燃料油合約的交割日期是( )。
A.最后交易日后第3個(gè)交易日
B.合約交割月份的第1個(gè)交易日至最后交易日
C.最后交易日后第4個(gè)交易日
D.最后交易日后連續(xù)5個(gè)工作日
【答案】D
【解析】我國上海期貨交易所燃料油合約的交割日期是最后交易日后連續(xù)5個(gè)工作日，交割方式為實(shí)物交割。
8.在我國商品期貨市場(chǎng)上，一般客戶的結(jié)算通過( )進(jìn)行。
A.期貨交易所
B.結(jié)算公司
C.交易所的期貨公司會(huì)員
D.交易所的非期貨公司會(huì)員
【答案】C
【解析】在我國鄭州商品交易所、大連商品交易所和上海期貨交易所，交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，期貨公司會(huì)員根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算。
9.下面對(duì)套期保值者的描述正確的是( )。
A.熟悉品種，對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)準(zhǔn)確
B.利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
C.頻繁交易，博取利潤
D.與投機(jī)者的交易方向相反
【答案】B
【解析】套期保值者是指通過持有與其現(xiàn)貨市場(chǎng)頭寸相反的期貨合約，或?qū)⑵谪浐霞s作為其現(xiàn)貨市場(chǎng)未來要進(jìn)行的交易的替代物，以期對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。他們可以是生產(chǎn)者、加工者、貿(mào)易商和消費(fèi)者，也可以是銀行、券商、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)。
10.持倉費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格形成中的( )。
A.合約價(jià)值
B.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值
C.時(shí)間價(jià)值
D.內(nèi)涵價(jià)值
【答案】C
【解析】在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分與持倉費(fèi)的高低有關(guān)，持倉費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格形成中的時(shí)間價(jià)值。持倉費(fèi)的高低與持有商品的時(shí)間長(zhǎng)短有關(guān)，一般來說，距離交割的期限越近，持有商品的成本就越低，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分就越少。當(dāng)交割月到來時(shí)，持倉費(fèi)將降至零，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格將趨同。
