1 期貨結(jié)算結(jié)構(gòu)的職能包括（ ）。

A.計(jì)算期貨交易盈虧

B.組織和監(jiān)督期貨交易

C.擔(dān)保交易履約

D.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：ACD

2 以下關(guān)于場(chǎng)外期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A.場(chǎng)外期權(quán)合約可以是非標(biāo)準(zhǔn)化合約

B.場(chǎng)外期權(quán)的標(biāo)的物一定是實(shí)物資產(chǎn)

C.場(chǎng)外交易較場(chǎng)內(nèi)交易靈活

D.場(chǎng)外期權(quán)較場(chǎng)內(nèi)期權(quán)參與者信用風(fēng)險(xiǎn)大

參考答案：ACD

3 當(dāng)某期貨合約連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅達(dá)到一定程度時(shí)，交易所有權(quán)采取的措施包括（ ）等。

A.對(duì)會(huì)員提高交易保證金

B.限制會(huì)員出入金

C.暫停會(huì)員開新倉(cāng)

D.調(diào)整漲跌停板幅度

參考答案：ACD

4 以下關(guān)于期貨期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A.期貨期權(quán)的標(biāo)的物是期貨合約

B.期貨期權(quán)的買賣雙方擁有對(duì)等的權(quán)利和義務(wù)

C.以商品期貨為標(biāo)的物的期權(quán)稱為商品期貨期權(quán)

D.以金融期貨為標(biāo)的物的期權(quán)稱為金融期貨期權(quán)

參考答案：ACD

5 技術(shù)分析法的三個(gè)市場(chǎng)假設(shè)是（ ）。

A.所有市場(chǎng)行為都反映在價(jià)格上

B.供求因素是價(jià)格變動(dòng)的根本原因

C.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)

D.歷史會(huì)重演

參考答案：ACD

6 關(guān)于賣出看跌期權(quán)（不考慮交易費(fèi)用），以下說(shuō)法正確的是（ ）。

A.賣方的最高收益是期權(quán)的權(quán)利金

B.賣方的最大損失是權(quán)利金

C.賣方的履約部位為多頭

D.賣方需要繳納保證金

參考答案：ACD

7 關(guān)于我國(guó)會(huì)員制期貨交易所說(shuō)法正確的是（ ）。

A.交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳

B.交易所不是法人

C.不以營(yíng)利為目的

D.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

參考答案：ACD

8 下列說(shuō)法中，（ ）是正確的。

A.現(xiàn)貨交易都是以買賣實(shí)物商品或金融產(chǎn)品為目的

B.期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)一樣，都采用“一手交錢，一手交貨”的交易方式

C.現(xiàn)貨交易的對(duì)象是現(xiàn)有的實(shí)物商品，期貨交易的對(duì)象是未來(lái)的實(shí)物商品

D.期貨交易的主要目的是為了對(duì)沖現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)或利用期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)獲取收益

參考答案：AD

9 以下屬于基差走強(qiáng)的情形是（ ）。

A.基差為正值，且數(shù)值越來(lái)越大

B.基差為負(fù)值，且絕對(duì)值越來(lái)越大

C.基差從正值變?yōu)樨?fù)值

D.基差從負(fù)值變?yōu)檎?

參考答案：AD

10 當(dāng)股票組合和股指期貨合約的價(jià)值確定后，套期保值者所需買賣的期貨合約數(shù)量與β系數(shù)的關(guān)系是（ ）。

A.β系數(shù)越大，合約數(shù)量就越多

B.β系數(shù)越大，合約數(shù)量就越少

C.β系數(shù)越小，合約數(shù)量就越多

D.β系數(shù)越小，合約數(shù)量就越少

參考答案：AD

11 關(guān)于場(chǎng)內(nèi)期權(quán)權(quán)利金的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A.權(quán)利金是通過(guò)買賣雙方競(jìng)價(jià)確定的

B.權(quán)利金是由期權(quán)合約約定的

C.權(quán)利金是由交易所規(guī)定的

D.權(quán)利金是期權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格

參考答案：AD

12 （ ）為實(shí)值期權(quán)。

A.執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)標(biāo)的物價(jià)格的看漲期權(quán)

B.執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)標(biāo)的物價(jià)格的看漲期權(quán)

C.執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)標(biāo)的物價(jià)格的看跌期權(quán)

D.執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)標(biāo)的物價(jià)格的看跌期權(quán)

參考答案：BC

13 以下選項(xiàng)屬于跨市套利的是（ ）。

A.買入A期貨交易所5月玉米期貨合約，同時(shí)買入B期貨交易所5月玉米期貨合約

B.賣出A期貨交易所9月豆粕期貨合約，同時(shí)買入B期貨交易所9月豆粕期貨合約

C.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出B期貨交易所5月銅期貨合約

D.賣出A期貨交易所5月PTA期貨合約，同時(shí)買入A期貨交易所7月PTA期貨合約

參考答案：BC

14 關(guān)于合約交易量和持倉(cāng)量關(guān)系的描述，正確的是（ ）。

A.當(dāng)新的買入者和新的賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量減少，交易量增加

B.當(dāng)成交雙方有一方為平倉(cāng)交易時(shí)，持倉(cāng)量不變，交易量增加

C.當(dāng)成交雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量減少，交易量增加

D.當(dāng)成交雙方有一方為平倉(cāng)交易時(shí)，持倉(cāng)量減少，交易量增加

參考答案：BC

15 期貨投機(jī)交易的作用包括（ ）。

A.促進(jìn)期現(xiàn)價(jià)格趨同

B.提高期貨市場(chǎng)流動(dòng)性

C.承擔(dān)期貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)

參考答案：BCD