61 按交易主體的不同，投資者可分為（ ）。
A.機構(gòu)投資者
B.個人投資者
C.長線投資者
D.短線投資者
參考答案：AB
62 根據(jù)金字塔式增倉原則，期貨投機者應(yīng)遵循的操作方法是（ ）。
A.只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉
B.持倉的增加應(yīng)漸次遞減
C.只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)虧損的情況下，才能增倉
D.持倉的增加應(yīng)漸次遞增
參考答案：AB
63 我國商品期貨合約在限倉方面的規(guī)定一般為（ ）。
A.某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額
B.對進入交割月份的合約限倉數(shù)額從嚴(yán)控制
C.對進入交割月份的合約限倉數(shù)額從寬控制
D.某一月份合約在其交易過程中的不同階段，適用相同的限倉數(shù)額
參考答案：AB
64 外匯期貨產(chǎn)生的原因主要有（ ）。
A.外匯管制的取消和放松
B.匯率的自由浮動
C.歐元的誕生
D.利率期貨的產(chǎn)生與發(fā)展
參考答案：AB
65 美式期權(quán)允許期權(quán)買方（ ）。
A.在期權(quán)到期日行權(quán)
B.在期權(quán)到期日之前的任何一個交易日行權(quán)
C.在期權(quán)到期日之后的任何一個交易日行權(quán)
D.只能在期權(quán)到期日行權(quán)
參考答案：AB
66 3個月歐洲美元期貨的報價為93.58時，意味著該合約標(biāo)的的（ ）。
A.年利率為6.42%
B.3個月的存款利率為1.605%
C.3個月的貼現(xiàn)率為1.605%
D.年利率為6.86%
參考答案：AB
67 在我國，客戶在期貨公司開戶時，須簽字的文件包括（ ）等。
A.《期貨經(jīng)紀(jì)合同》
B.《期貨交易風(fēng)險說明書》
C.《繳納保證金說明書》
D.《收益承諾書》
參考答案：AB
68 下列對期現(xiàn)套利描述正確的是（ ）。
A.期現(xiàn)套利可利用期貨價格與現(xiàn)貨價格的不合理價差來獲利
B.商品期貨期現(xiàn)套利的參與者多是有現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營背景的企業(yè)
C.期現(xiàn)套利只能通過交割來完成
D.只有期貨與現(xiàn)貨的價差低于持倉費時，才可以進行期現(xiàn)套利
參考答案：AB
69 期貨投機中，一般性的資金管理要領(lǐng)為（ ）。
A.期貨投資額應(yīng)限定在全部資本的1/3至1/2以內(nèi)為宜
B.單個市場的總虧損金額應(yīng)限定在一定范圍內(nèi)
C.單個品種的最大交易資金應(yīng)控制在總資金的10%~20%以內(nèi)
D.盈利頭寸平倉獲利，虧損頭寸繼續(xù)持有
參考答案：ABC
70 目前，我國（ ）推出了期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。
A.鄭州商品交易所
B.上海期貨交易所
C.大連商品交易所
D.中國金融期貨交易所
參考答案：ABC
71 關(guān)于我國期貨公司風(fēng)險控制體系的表述，正確的有（ ）。
A.應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制體系
B.是對客戶資產(chǎn)保護的要求
C.應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險控制機制
D.是保障客戶盈利的前提
參考答案：ABC
72 關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算體系，描述正確的是（ ）。
A.結(jié)算會員具備直接與交易所進行結(jié)算的資格
B.結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的
C.采取會員分級結(jié)算制度
D.特別結(jié)算會員為所有交易會員辦理結(jié)算
參考答案：ABC
73 影響基差大小的主要因素有（ ）。
A.時間差價
B.品質(zhì)差價
C.地區(qū)差價
D.合約差價
參考答案：ABC
74 投資者為了規(guī)避代理風(fēng)險，在選擇期貨公司時應(yīng)考慮（ ）等。
A.期貨公司的規(guī)模
B.期貨公司的資信
C.期貨公司的經(jīng)營狀況
D.期貨公司交易系統(tǒng)的靈活性
參考答案：ABC
75 關(guān)于期貨套利交易和期貨投機交易的描述，正確的有（ ）。
A.期貨套利交易可利用相關(guān)期貨合約價差的有利變動而獲利
B.期貨投機交易是利用某一期貨合約價格的有利變動而獲利
C.套利交易和投機交易均有利于市場流動性的提高
D.套利交易的風(fēng)險一般高于投機交易的風(fēng)險
參考答案：ABC
