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第1題單選
期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)( )批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。
A．國務院
B．期貨交易所
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．中國證券監(jiān)督管理委員會
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結算業(yè)務資格。
第2題單選
對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由( )根據(jù)期貨公司風險狀況確定。
A．財政部
B．中國證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．期貨公司保證金監(jiān)控中心
參考答案：B
參考解析： 《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條規(guī)定，對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例
由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。
第3題單選
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每( )年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。
第4題單選
證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以( )。
A．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險
B．為客戶提供融資
C．代客戶下達平倉指令
D．利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金
參考答案：A
參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。
第5題單選
合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指( )。
A．交割
B．定價
C．簽約
D．結算
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算了結到期未平倉合約的過程。
第6題單選
期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當( )。
A．責令其限期改正，并處以罰款
B．通知出境管理機關依法阻止其出境
C．責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權
D．限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
第7題單選
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起( )個工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向監(jiān)控中心備案。
第8題單選
根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是( )。
A．中國期貨保證金監(jiān)控中心
B．期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨公司
參考答案：D
參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。
第9題單選
張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當( )。
A．主動辭去該期貨交易委托
B．以妻子的利益為主
C．以社會公共利益為主
D．確保王某的利益得到公平的對待
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
第10題單選
中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起( )個月內，做出批準或者不批準的決定。
A．3
B．6
C．9
D．12
參考答案：A
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批準的決定。
第11題單選
有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是( )。
A．股東大會
B．董事會
C．總經(jīng)理
D．理事會
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第三十七條規(guī)定，選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事是公司制期貨交易所股東大會的職能，董事會、總經(jīng)理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執(zhí)行機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。
第12題單選
期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為( )。
A．透支交易
B．違法交易
C．內幕交易
D．特許交易
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。
第13題單選
期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后( )個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。
A．10
B．7
C．5
D．3
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應該按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務月度報告。
第14題單選
下列( )不屬于專業(yè)投資者。
A．社會保障基金
B．期貨公司
C．QFII
D．QDII
參考答案：D
參考解析： 《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規(guī)定，符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：①經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。②上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。③社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。
第15題單選
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A．會員
B．期貨交易所
C．期貨交易公司
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十八條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
第16題單選
期貨公司股東會應當( )至少召開一次會議。
A．每1個月
B．每3個月
C．每半年
D．每1年
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。
第17題單選
根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于( )萬元人民幣。
A．50
B．80
C．30
D．100
參考答案：D
參考解析： 《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第九條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
第18題單選
某經(jīng)營機構于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是( )。
A．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
B．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失
C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
D．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
參考答案：D
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。
第19題單選
申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。
A．外交部
B．公證機構
C．國務院教育行政部門
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構
參考答案：C
參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。
第20題單選
期貨公司變更法定代表人的，應當向( )提交變更法定代表人申請書等申請材料。
A．住所地的期貨交易所
B．住所地的中國證監(jiān)會派出機構
C．擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構
D．國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。
第21題單選
期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起( )個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或親屬關系。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：B
參考解析： 《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十條規(guī)定，期貨公司股東、實際控制人及其關聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關聯(lián)關系或者親屬關系。
第22題單選
《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是( )。
A．1／3以上理事聯(lián)名提議
B．中國證監(jiān)會提議
C．理事長提議
D．期貨交易所章程規(guī)定的情形
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：①1／3以上理事聯(lián)名提議；②期貨交易所章程規(guī)定的情形；③中國證監(jiān)會提議。
第23題單選
期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由( )簽名。
A．全體會員
B．全體理事
C．出席會議的理事
D．有表決權的理事
參考答案：C
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
第24題單選
根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合( )的規(guī)定。
A．交易規(guī)則
B．期貨交易所章程
C．股東大會
D．證監(jiān)會
參考答案：B
參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。
第25題單選
期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A．10％
B．60％
C．80％
D．20％
參考答案：C
參考解析： 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
