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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月14日)
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【單選題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，()應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
【多選題】在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括()。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國銀監(jiān)會
參考答案：AC
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。
【判斷題】期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。注意是期貨公司不是期貨交易所。
